Приложение N ___
к Договору доверительного управления
пакетом акций публичного (непубличного)
акционерного общества
Отчет <1>
Управляющего за период с "__"________ ____ г.
по "__"________ ____ г.
г. __________ "___"________ ____ г.
______________ _________ в лице ______________ _______, действующ___ на
(наименование) (должность, Ф.И.О.)
основании ______________ ________, - Управляющий по Договору доверительного
(устава, доверенности)
управления пакетом акций публичного (непубличного) акционерного общества
"______________ __________" от "___"___________ ____ г. N ________ составил
настоящий Отчет о нижеследующем:
1. Динамика ежемесячной доходности инвестиционного портфеля ___________
______________ _________ за весь период доверительного управления составила
(наименование/Ф.И.О.)
______________ ______________ <2>.
2. Сведения о стоимости инвестиционного портфеля, определенной на конец каждого месяца, за период доверительного управления: ______________ ______________ <3>.
(Вариант в случае, если в соответствии с договором доверительного управления доходность инвестиционного портфеля клиента поставлена в зависимость от изменения индекса или иного целевого показателя:
3. Динамика ежедневного изменения стоимости инвестиционного портфеля в сопоставлении с динамикой изменения индекса или иного целевого показателя: ______________ __________.)
(Вариант в случае, если Учредитель управления или Выгодоприобретатель является юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем:
4. Информация в отношении имущества, находящегося в доверительном управлении, необходимая для отражения в бухгалтерском учете и составления бухгалтерской отчетности:
______________ ____________________ ________________;
______________ ____________________ ________________.)
5. Сведения о депозитарии (депозитариях), регистраторе (регистраторах),
осуществляющих учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном
управлении:
______________ ____________________ __________________________.
(полное наименование, ИНН, ОГРН и адрес места нахождения)
6. Сведения об иностранной организации (иностранных организациях),
осуществляющей (осуществляющих) учет прав на ценные бумаги, находящиеся в
доверительном управлении:
______________ ____________________ __________________________.
(полное наименование на иностранном языке, международный код
идентификации (при наличии) и адрес места нахождения)
7. Наименование и адрес места нахождения кредитной организации (кредитных организаций), в которой (которых) Управляющему открыт (открыты) банковский счет (банковские счета) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента: ______________ _________________.
8. Сведения о брокере (брокерах) и (или) иных лицах, которые совершают по поручению Управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента: ______________ ___________________.
9. Информация по видам всех расходов, понесенных Управляющим в связи с осуществлением доверительного управления в отчетном периоде и возмещенных (подлежащих возмещению) за счет имущества Учредителя управления: ______________ _______________.
10. Информация о вознаграждении, выплаченном (подлежащим выплате) Управляющему за отчетный период: ______________ ___________________.
(Вариант в случае осуществления Управляющим в отчетном периоде прав голоса по ценным бумагам:
11. На общем собрании владельцев ценных бумаг, состоявшемся
"__"_________ ____ г., Управляющий голосовал по ______________ ____________
(наименование ценной бумаги,
номинал, эмитент)
по следующим вопросам повестки дня:
- ______________ ______________ - ______________ __________________;
(вопрос повестки дня) (выбранный вариант голосования)
- ______________ ______________ - ______________ __________________;
(вопрос повестки дня) (выбранный вариант голосования)
- ______________ ______________ - ______________ _________________.)
(вопрос повестки дня) (выбранный вариант голосования)
12. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении <4>:
Контрагент
Условия сделки
N Договора;
дата заключения
Орган, принявший решение об одобрении сделки
13. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении:
Контрагент
Условия сделки
N Договора;
дата заключения
Орган, принявший решение об одобрении сделки
14. Настоящий Отчет составлен в _____ экземплярах, по одному для Учредителя управления и для ______________ ___________.
Управляющий:
_______________ /______________ _________
(подпись) (должность, Ф.И.О.)
(М.П. <5>)
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> Требования к содержанию отчета управляющего установлены гл. 4 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П.
<2> Договором доверительного управления может быть предусмотрен иной период, включающий последние 12 месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 2 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П).
<3> Договором доверительного управления может быть предусмотрен иной период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 3 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П).
<4> В соответствии с п. 4.5 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П, отчет может содержать иную информацию, не предусмотренную Положением.
------------------------------------------------------------------
