ДОГОВОР N ______
доверительного управления
интервальным <1> паевым инвестиционным фондом
"______________ ______" <2>
г. ___________________ "___"___________ ____ г.
Акционерное общество (или: Публичное Акционерное общество, Общество с
ограниченной ответственностью) <3> "______________ ______ _____________",
(наименование)
именуемое в дальнейшем "Управляющая компания" (лицензия на осуществление
деятельности по управлению паевым инвестиционным фондом N ______________ от
"___"___________ ____ г., выдана ______________ ___________________), в
лице ______________ ____________________ ____________, действующего
(должность, Ф.И.О.)
на основании Устава, с одной стороны, и ______________ ___________________,
(наименование или Ф.И.О.)
именуем___ в дальнейшем "Учредитель", с другой стороны, совместно именуемые
"Стороны", заключили настоящий Договор доверительного управления
интервальным паевым инвестиционным фондом "______________ ________________"
(далее - Договор и ПИФ) о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Учредитель передает Управляющей компании для включения в состав ПИФа деньги с условием их объединения с деньгами иных учредителей доверительного управления, а Управляющая компания обязуется в течение определенного Договором срока осуществлять доверительное управление этими деньгами, а также деньгами и имуществом, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя в соответствии с Договором за определенное Договором вознаграждение.
1.2. Присоединение к Договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых Управляющей компанией.
1.3. Учредитель ознакомлен с Проспектом Управляющей компании и уведомлен о своем праве получать от Управляющей компании информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов - учредителей паевых инвестиционных фондов, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов таких учредителей.
1.4. Имущество, составляющее ПИФ, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего ПИФ, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
1.5. Присоединение к Договору означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
1.6. Допускается изменение типа ПИФа с интервального ПИФа на открытый ПИФ. Указанные изменения осуществляются путем внесения изменений и дополнений в Правила доверительного управления ПИФом (далее - Правила).
1.7. Формирование фонда начинается "__"___________ ____ г. (или: через ______ (____________) дней с даты регистрации Правил) <4>.
1.8. Срок формирования ПИФа составляет: ______ (____________) дней <5>.
По истечении данного срока сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и подлежащих включению в состав ПИФа, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования ПИФа.
1.9. Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования ПИФа, составляет не менее ______ (____________) рублей.
1.10. Датой завершения (окончания) формирования ПИФа является дата направления Управляющей компанией в Банк России отчета о завершении (окончании) формирования ПИФа.
1.11. Срок действия настоящего Договора считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания Учредитель не потребовал погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения ПИФа.
2. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, РЕГИСТРАТОР,
АУДИТОР (ОЦЕНЩИК) ПИФА <6>
2.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария ПИФа (далее - специализированный депозитарий): ______________ _____________.
2.2. Место нахождения специализированного депозитария: ______________ _____________.
2.3. Лицензия специализированного депозитария от "___"__________ ____
г. N _______, предоставленная ______________ ______ _____________.
(лицензирующий орган)
2.4. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа (далее - регистратор):
______________ _________________________.
2.5. Место нахождения регистратора: ______________ ___________________.
2.6. Лицензия регистратора от "___"___________ ____ г. N _____,
выданная (предоставленная) ______________ ____________________ ________.
(лицензирующий орган)
2.7. Полное фирменное наименование аудиторской организации ПИФа (далее - аудиторская организация): ______________ ______ _____________.
2.8. Место нахождения аудиторской организации: ______________ ____________.
Вариант, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком:
2.9. Полное фирменное наименование юридического лица (или фамилия, имя, отчество физического лица), осуществляющего оценку имущества, составляющего ПИФ (далее - оценщик): ______________ _________________.
2.10. Место нахождения оценщика - юридического лица (информация, предназначенная для установления контакта с оценщиком - физическим лицом): ______________ _______________.
3. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ <7>
3.1. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящим Договором, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.
3.2. Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное (вариант: краткосрочное) вложение средств в ценные бумаги (вариант: приобретение следующих объектов управления ______________ __________) <8>.
Вариант, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов:
3.3. Инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов.
3.3. (3.4.) Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее ПИФ, может быть инвестировано в _______________
______________ ____________________ __________________________ <9>.
(указываются объекты инвестирования и дается их описание)
3.4. (3.5.) Структура активов ПИФа: ______________ ______ _____________
______________ ____________________ ____________________ _________.
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
Вариант для случая изменения структуры активов ПИФа в течение срока
действия настоящего Договора:
Структура активов ПИФа:
в период с "___"______________ ____ г. по "___"______________ ____ г.
______________ ____________________ ____________________ _________;
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
в период с "___"______________ ____ г. по "___"______________ ____ г.
______________ ____________________ ____________________ _________.
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
3.5. (3.6.) Связанные с инвестированием риски (вариант: в случае
включения в Договор абз. 4 п. 4.3 добавить фразу: "в том числе при
совершении сделок, предусмотренных абз. 4 п. 4.3 настоящего Договора"):
- учредитель несет риск убытков, связанных с изменением рыночной
стоимости имущества, составляющего ПИФ;
- ______________ ____________________ ________________________.
(указание иных рисков)
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
4.1. До даты завершения (окончания) формирования ПИФа Управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав ПИФа при его формировании.
С даты завершения (окончания) формирования ПИФа Управляющая компания осуществляет доверительное управление ПИФом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего ПИФ, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
4.2. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим ПИФ, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название ПИФа.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4.3. Управляющая компания:
- без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими ПИФ, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению ПИФом;
вариант: - вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами Банка России требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
вариант: - передает свои права и обязанности по договору доверительного управления ПИФом другой Управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами Банка России;
вариант: - вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами Банка России;
вариант: - вправе принять решение о прекращении ПИФа;
- вправе погасить за счет имущества, составляющего ПИФ, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев ______________ _____________ (вариант: или для проведения операции обмена инвестиционных паев).
4.4. Управляющая компания обязана:
4.4.1. Осуществлять доверительное управление ПИФом в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Банка России и Правилами доверительного управления (Приложение N 1 к Договору) <10>.
4.4.2. При осуществлении доверительного управления ПИФом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев.
4.4.3. Передавать имущество, составляющее ПИФ, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами Банка России, не предусмотрено иное.
4.4.4. Передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, незамедлительно с момента их составления или получения.
4.4.5. Представлять в Банк России отчетность в установленном порядке <11>.
4.4.6. Раскрывать информацию о ПИФе в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
4.4.7. Иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат Управляющей компании.
4.4.8. Осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы ПИФа.
4.4.9. Направлять в Банк России уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов Управляющей компании в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня наступления указанных событий.
4.4.10. Использовать документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев.
Вариант, если не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов:
4.4.11. Раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка.
Вариант, если предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов:
4.4.12. Предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате
составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими
своих прав не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка.
При этом ______________ ____________________ _____________________.
(указывается порядок предоставления указанной информации)
4.4.13. Раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России.
4.4.14. Соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Банка России.
4.5. Управляющая компания не вправе:
4.5.1. Распоряжаться имуществом, составляющим ПИФ, без предварительного согласия специализированного депозитария (вариант: если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в активы, допущенные к организованным торгам, проводимым российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли, включить слова "за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли").
4.5.2. Распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария.
4.5.3. Использовать имущество, составляющее ПИФ, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением ПИФом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц.
4.5.4. Взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев (вариант: если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев, включить слова "или для проведения операции обмена инвестиционных паев"), в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ.
4.5.5. Совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
- сделки по приобретению за счет имущества, составляющего ПИФ, объектов, не предусмотренных Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами Банка России, инвестиционной декларацией ПИФа;
- сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего ПИФ;
(вариант (абзац может не включаться, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов): сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет ПИФ (вариант: могут быть включены слова "за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам", если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в активы, обращающиеся на организованных торгах);)
- сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которого в состав ПИФа включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
- договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества ПИФа, за исключением случаев получения денежных средств для погашения (вариант: если Договором предусмотрен обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов, включаются слова "или обмена"), инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего ПИФ, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов ПИФа, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
- сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества ПИФа (вариант: может быть предусмотрено, что данное ограничение не применяется. При этом должны быть перечислены случаи, когда оно не применяется, в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Банка России);
- сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
- сделки по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги: сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;)
- сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, их основным и преобладающим хозяйственным обществам, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, указанным лицам;
- сделки по приобретению в состав ПИФа имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации (вариант: если Договором предусмотрены сведения об оценщике - "оценщика"), с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в п. 18.4 Договора, а также иных случаев, предусмотренных настоящим Договором;
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги: сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным ПИФом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания;)
вариант, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов: могут быть включены слова "перечень случаев, когда ограничения на совершение сделок, установленные абз. 6 и 10 пп. 4.5.5 Договора, не применяются к сделкам, совершаемым Управляющей компанией, действующей в качестве доверительного управляющего фондом".
______________ ____________________ ____________________ __________
______________ ____________________ ____________________ _________.
(иные ограничения для Управляющей компании по распоряжению имуществом,
составляющим ПИФ)
4.5.6. Заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащие оплате за счет активов ПИФа, в случаях, установленных нормативными правовыми актами Банка России.
(Вариант: 4.5.7. Поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества, составляющего ПИФ, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом.
Вариант: 4.5.8. Поручить другому лицу совершать сделки за счет имущества, составляющего ПИФ, от имени этого лица.)
4.5.9. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абз. 8, 9, 11 и 12 п. 4.5.5 Договора, не применяются, если:
1) такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (вариант: подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах);
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменяны на инвестиционные паи другого ПИФа, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги (вариант: подпункт может включаться, если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов);
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменяны на инвестиционные паи ПИФа (вариант: подпункт может включаться, если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев других ПИФов на инвестиционные паи).
Вариант. 4.5.10. Ограничения на совершение сделок, установленные абз. 10 п. 4.5.5 Договора, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж (вариант: подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских бирж);
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества (вариант: подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции);
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы ПИФа (вариант: подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции) <12>.
4.5.11. По сделкам, совершенным в нарушение требований (вариант: указывается абз. 4 п. 4.3 Договора в случае его включения в Договор) абз. 1, 3 и 5 п. 4.5.5 Договора, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего ПИФ.
4.6. Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества, составляющего ПИФ, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом <13>.
(Вариант. Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от имени этого лица, но за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сделки <14>.)
4.7. Решение о добровольной ликвидации Управляющей компании не может быть принято до прекращения ПИФа.
5. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ.
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ <15>
5.1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
5.2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
5.2.1. Долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ.
5.2.2. Право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом.
5.2.3. Право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, в любой рабочий день не реже 1 (одного) раза в год в течение срока, определенного Правилами доверительного управления ПИФом.
5.2.4. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления ПИФом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении ПИФа) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
5.2.5. Право в любой рабочий день требовать от Управляющей компании покупки всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев и право продать их на бирже, указанной в Правилах, на предусмотренных такими Правилами условиях.
5.3. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
5.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
5.5. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до _____-го знака после запятой.
5.6. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования ПИФа (вариант, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов: "Обращение инвестиционных паев ограничено в соответствии с федеральными законами и осуществляется по правилам обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов").
(Вариант. Инвестиционные паи могут обращаться на организованных торгах.)
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация ______________ ________ (указывается "и оценщик", если предусмотрены сведения об оценщике), с которыми заключены соответствующие договоры в отношении ПИФа, не могут являться владельцами инвестиционных паев.
5.7. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (или: на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
5.8. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписки по счетам предоставляются на основании:
- заявления зарегистрированного лица;
- заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
- запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
- запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Заявление зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица", может быть представлено регистратору или иному уполномоченному им лицу.
5.9. Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация и оценщик, с которыми Управляющей компанией заключены соответствующие договоры в отношении ПИФа, не могут являться владельцами инвестиционных паев ПИФа.
6. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
6.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев путем внесения записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
6.2. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании ПИФа, а также после завершения формирования ПИФа.
6.3. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету, открытому приобретателю (вариант: в случае если Правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями, может быть указано "или номинальному держателю") в реестре владельцев инвестиционных паев.
6.4. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, согласно приложению к Правилам доверительного управления ПИФом.
(Вариант: 6.5. В случае если в течение _______ дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были переданы в оплату инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется.
Вариант: 6.6. Предусмотрена возможность подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.)
6.7. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.
6.8. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
6.9. Выдача инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда.
6.10. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требованиям Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) правилам доверительного управления ПИФом.
7. ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
7.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
7.2. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании ПИФа осуществляется со дня начала формирования фонда до даты наступления оснований для включения денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда каждый рабочий день (или: а также в субботу (или воскресенье) с __________ до _________ часов).
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения оснований прекращения ПИФа.
7.3. Срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда после завершения (окончания) формирования фонда составляет не менее двух и не более 20 рабочих дней <16>. При этом совокупность сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в течение года с даты завершения (окончания) формирования фонда, а также в течение каждого календарного года, следующего за годом, в котором завершено (окончено) формирование фонда, составляет ________ (не менее 16) рабочих дней.
7.4. В течение сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда заявки принимаются каждый день, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней.
7.5. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
- лично;
- почтой (с описью вложения);
- посредством электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку;
- ______________ ____________________ ________________________.
(иным способом)
(Вариант в случае, если п. 6.2 Договора предусмотрена выдача инвестиционных паев путем внесения приходной записи по лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев:
7.6. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с которым инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя: ______________ ______________.)
7.7. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании (вариант: абзац может не включаться, если Правилами предусмотрена подача заявок на приобретение инвестиционных паев агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев);
агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (вариант: абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев).
Вариант (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов):
При этом агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
осуществляют прием заявок на приобретение инвестиционных паев с момента
______________ ____________________ ____________________ _________.
(указывается дата начала приема заявок агентом или порядок ее определения
с учетом п. 3 ст. 27 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" и Правил доверительного управления ПИФом)
7.8. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
7.8.1. Несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящим Договором.
7.8.2. Отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт.
7.8.3. Приобретение инвестиционного пая лицом, ко
