ДОГОВОР N _____
доверительного управления денежными средствами <1>
г. _______________ "__"___________ ____ г.
______________ _________________, именуем__ в дальнейшем "Управляющий",
(наименование организации)
лицензия N _____, выданная ____________________ от "__"___________ ____ г.,
в лице ______________ ____________________ ____________, действующ__
(должность, Ф.И.О.)
на основании ______________ ________________________, с одной стороны, и
(документ, подтверждающий полномочия)
______________ ___________________, именуем___ в дальнейшем "Учредитель
(наименование организации)
управления", в лице ______________ ______ __________________, действующ___
(должность, Ф.И.О.)
на основании ______________ _________________________, с другой стороны,
(документ, подтверждающий полномочия)
совместно именуемые "Стороны", по отдельности "Сторона", заключили
настоящий договор (далее - "Договор") о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Учредитель управления передает Управляющему на срок, указанный в Договоре, в доверительное управление денежные средства, а Управляющий обязуется осуществлять управление этими денежными средствами в интересах Учредителя управления <2>.
1.2. Денежные средства в сумме _____ (__________) рублей (далее - "Денежные средства", "Имущество"), в соответствии с настоящим Договором, предназначены для инвестирования в ценные бумаги следующей категории:
Вид ценных бумаг: ______________ ____________________ ______.
Форма выпуска: ______________ ____________________ _________.
Эмитент: ______________ ____________________ ____________.
Адрес Эмитента: ______________ ____________________ ________.
Номер государственной регистрации выпуска ______________ ______.
Номинальная стоимость: _____ (___________) рублей за одну акцию.
Количество: _____ (__________) штук.
Права по ценным бумагам: ______________ ______ _______________.
Сведения о дополнительных правах по передаваемым в управление ценным бумагам ______________ __________.
Особые указания по управлению ценными бумагами ______________ __________.
Сведения об обременении ______________ __________________ <3>.
1.3. Настоящий Договор заключен на срок до "__"___________ ____ г. <4>.
1.4. Передача Денежных средств в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Учредитель управления имеет право:
2.1.1. Проверять исполнение Договора Управляющим путем запроса интересующей информации.
2.1.2. Получать отчеты Управляющего в соответствии с разделом 4 настоящего Договора.
2.1.3. Предъявлять Управляющему в случае нарушения им настоящего Договора документально оформленные претензии, обязывающие его к исполнению Договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных им нарушений.
2.2. Учредитель управления обязан:
2.2.1. В течение _____ дней с момента заключения настоящего Договора передать Денежные средства Управляющему путем перечисления соответствующих средств на банковский счет, указанный Управляющим.
2.2.2. Передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему Договору.
2.2.3. Своевременно и в полном объеме выплачивать Управляющему вознаграждение в соответствии с разделом 3 настоящего Договора.
2.3. Управляющий обязан:
2.3.1. Действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим для интересов Учредителя управления.
2.3.2. В течение _____ дней с момента подписания настоящего Договора приступить к управлению Денежными средствами.
2.3.3. Консультироваться с Учредителем управления по вопросам управления Денежными средствами.
2.3.4. Ежемесячно, не позднее _____ (__________) числа месяца, следующего за отчетным, представлять Учредителю управления письменный отчет об управлении Денежными средствами.
2.3.5. Указывать, что он действует в качестве Управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана пометка "У.".
2.3.6. Обособить Денежные средства, переданные в доверительное управление. Указанные средства должны отражаться на отдельном балансе, и по ним ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением Денежными средствами, открывается отдельный банковский счет.
2.4. Управляющий имеет право:
2.4.1. Определять, какой способ его действия в отношении Имущества является наилучшим с точки зрения интересов Учредителя управления.
2.4.2. Получать всю необходимую для исполнения Договора информацию и документацию.
2.4.3. Своевременно в полном объеме получать предусмотренное настоящим Договором вознаграждение в соответствии с разделом 3 настоящего Договора.
2.4.4. Требовать всякого устранения нарушения его прав.
2.5. Управляющий не вправе:
2.5.1. Отчуждать Денежные средства в состав своего имущества.
2.5.2. Совершать сделки на Денежные средства Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора.
2.5.3. Предоставлять займы за счет Денежных средств Учредителя управления.
2.6. Права, приобретенные Управляющим в результате действий по доверительному управлению Имуществом, включаются в состав Имущества. Обязанности, возникшие в результате таких действий Управляющего, исполняются за счет этого Имущества.
3. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО <5>
3.1. Вознаграждение Управляющего составляет _____% от доходов, полученных в результате доверительного управления Денежными средствами.
3.2. Ежемесячно/ежеквартально Управляющий самостоятельно удерживает сумму вознаграждения из суммы дохода, полученного в результате доверительного управления Денежными средствами, с предварительного письменного согласия Учредителя управления.
3.3. Управляющий имеет право на полное возмещение понесенных им необходимых расходов, связанных с управлением Денежными средствами, за счет доходов от использования указанных средств.
4. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО <6>
4.1. Отчетность Управляющего состоит из отчета о доверительном управлении Денежными средствами за ___________ (далее - "Отчет за __________ (месяц, квартал") и отчета о доверительном управлении Денежными средствами за год (далее - "Годовой отчет").
Отчет о деятельности Управляющего, предоставляемый Учредителю управления, должен содержать следующую информацию:
сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного портфеля клиента за весь период доверительного управления <7>;
сведения о стоимости инвестиционного портфеля клиента, определенной на конец каждого месяца, за период доверительного управления <8>.
4.2. Отчет за __________ представляется Управляющим Учредителю управления ежемесячно/ежеквартально не позднее _____-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, а также дополнительно по запросу Учредителя управления. При этом отчет составляется по состоянию на последний день каждого отчетного периода.
4.3. Годовой отчет составляется на последний день года управления Денежными средствами, переданными в доверительное управление, или на дату досрочного прекращения действия Договора.
4.4. Отчеты Управляющего представляются Учредителю управления посредством факсимильной связи, электронной почтой, почтой, курьером.
4.5. Отчеты Управляющего считаются принятыми Учредителем управления в случае, если по истечении _____ (__________) рабочих дней за днем предъявления Управляющим соответствующего отчета он не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к представленной отчетности.
4.6. По письменному запросу Учредителя управления Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения запроса, предоставить Учредителю управления информацию об инвестиционном портфеле клиента, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля. Такая информация предоставляется на дату, указанную в запросе Учредителя управления, а если дата не указана - на дату получения запроса Управляющим.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО
5.1. Управляющий, не проявивший при управлении Денежными средствами должной заботливости об интересах Учредителя управления, возмещает последнему реальный ущерб и упущенную выгоду за время исполнения Договора.
Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.
5.2. Обязательства по сделке, совершенной Управляющим с превышением предоставленных ему полномочий, несет Управляющий лично. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий, возникшие обязательства подлежат исполнению в порядке, установленном пунктом 5.3 настоящего Договора. Учредитель управления может в этом случае потребовать от Управляющего возмещения понесенных им убытков.
5.3. Долги по обязательствам, возникшим в связи с управлением Денежными средствами, погашаются за счет этих Денежных средств. В случае недостаточности этого Имущества взыскание может быть обращено на имущество Управляющего, а при недостаточности и его имущества - на имущество Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.
6. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
6.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами по вопросам, не нашедшим своего разрешения в тексте настоящего Договора, будут разрешаться путем переговоров.
6.2. При неурегулировании спорных вопросов в процессе переговоров они будут разрешаться в суде в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ <9>
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента перечисления Денежных средств на банковский счет, указанный Управляющим, и действует в течение срока, указанного в п. 1.3 настоящего Договора.
7.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены Договором.
7.3. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
7.4. Во всем остальном, не предусмотренном настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации.
8. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Учредитель управления Управляющий
Наименование: ______________ _______ Наименование: ______________ _______
Адрес: ______________ ______________ Адрес: ______________ ______________
ОГРН ______________ ________________ ОГРН ______________ ________________
ИНН ______________ _________________ ИНН ______________ _________________
КПП ______________ _________________ КПП ______________ _________________
Р/с ______________ _________________ Р/с ______________ _________________
в ______________ ___________________ в ______________ ___________________
К/с ______________ _________________ К/с ______________ _________________
БИК ______________ _________________ БИК ______________ _________________
ОКПО ______________ ________________ ОКПО ______________ ________________
______________ (___________________) ______________ (___________________)
(подпись) (Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.)
(М.П. <10>) (М.П. <10>)
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> В соответствии с п. 2 ст. 1013 Гражданского кодекса Российской Федерации не могут быть самостоятельным объектом доверительного управления деньги, за исключением случаев, предусмотренных законом.
<2> Договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой в подлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<3> Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<4> Срок действия договора является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации). Договор доверительного управления имуществом заключается на срок, не превышающий пяти лет (п. 2 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<5> Размер и форма вознаграждения управляющему (если последнее предусмотрено договором) являются существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<6> Требования к отчетности управляющего установлены в главе 4 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П).
<7> Если договором доверительного управления не предусмотрен иной период, включающий последние 12 месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 2 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П)).
<8> Если договором доверительного управления не предусмотрен иной период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 3 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П)).
<9> Наряду с условием о предмете договора, а также условиями, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, существенными условиями договора являются все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации). Таким образом, стороны вправе определить для себя любое условие в качестве существенного, при несогласованности которого договор не может считаться заключенным.
<10> С 07.04.2015 хозяйственные общества не обязаны иметь печать (Федеральный закон от 06.04.2015 N 82-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части отмены обязательности печати хозяйственных обществ").
------------------------------------------------------------------
