Приложение 5
к Руководству
по применению стандарта
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012
ФОРМА АКТА ОЦЕНКИ НА МЕСТЕ
______________ ________ ________________
(город) (дата)
АКТ <1>
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(наименование организации)
--------------------------------
<1> Возможные варианты: акт оценки на месте, акт инспекционного
контроля на месте или акт повторной оценки.
Юридический адрес ______________ ______ ______________ ______________
Фактический адрес, по которому проводилась проверка: __________________
в качестве органа по сертификации систем управления (ОС) Единой системы
оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности,
безопасности в энергетике и строительстве.
Комиссия ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" - Органа по аккредитации
в составе:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. члена комиссии)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. члена комиссии)
провела оценку на месте ______________ ______ ______________ ____________
(наименование организации)
на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, СДА-01-2009,
СДА-20-2010 в заявленной области аккредитации.
При проверке установлено:
Проверяемый критерий Пункты требований нормативных документов Комментарии, замечания
1. Политика и процедуры ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 4,
СДА-20-2010, п. 4
2. Особенности, связанные с законодательством и договорами ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.1,
СДА-20-2010, п. 5.1
3. Управление беспристрастностью ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.2,
СДА-20-2010, п. 5.2
4. Материальная ответственность и финансирование ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.3,
СДА-20-2010, п. 5.3
5. Организационная структура ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 6,
СДА-20-2010, п. 6
5.1. Комитет (совет) по обеспечению беспристрастности ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 6.2,
СДА-20-2010, п. 6.2
6. Требования к ресурсам ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7,
СДА-20-2010, п. 7
6.1. Компетентность руководства и персонала ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.1,
СДА-20-2010, п. 7.1
6.2. Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.2,
СДА-20-2010, п. 7.2
6.3. Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.3,
СДА-20-2010, п. 7.3
6.4. Записи о персонале ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.4,
СДА-20-2010, п. 7.4
6.5. Привлечение соисполнителей ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.5,
СДА-20-2010, п. 7.5
7. Требования к информации ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8,
СДА-20-2010, п. 8
7.1. Информация, находящаяся в открытом доступе ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.1,
СДА-20-2010, п. 8.1
7.2. Сертификационные документы ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.2,
СДА-20-2010, п. 8.2
7.3. Реестр сертифицированных заказчиков ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.3,
СДА-20-2010, п. 8.3
7.4. Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.4,
СДА-20-2010, п. 8.4
7.5. Конфиденциальность ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.5,
СДА-20-2010, п. 8.5
7.6. Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.6,
СДА-20-2010, п. 8.6
8. Требования к процессу ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9,
СДА-20-2010, п. 9
8.1. Общие требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.1,
СДА-20-2010, п. 9.1
8.2. Первичный аудит и сертификация ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.2,
СДА-20-2010, п. 9.2
8.3. Деятельность по надзору (инспекционному контролю) <1> ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.3,
СДА-20-2010, п. 9.3
8.4. Ресертификация ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.4,
СДА-20-2010, п. 9.4
8.5. Специальные аудиты ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.5,
СДА-20-2010, п. 9.5
8.6. Приостановление, отмена действия сертификата или сужение области сертификации ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.6,
СДА-20-2010, п. 9.6
8.7. Апелляции ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.7,
СДА-20-2010, п. 9.7
8.8. Жалобы ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.8,
СДА-20-2010, п. 9.8
8.9. Записи о заявителях и заказчиках ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.9,
СДА-20-2010, п. 9.9
9. Система менеджмента ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10,
СДА-20-2010, п. 10
9.1. Руководство по системе менеджмента ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.2,
СДА-20-2010, п. 10.3.2
9.2. Управление документами ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.3,
СДА-20-2010, п. 10.3.3
9.3. Управление записями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.4,
СДА-20-2010, п. 10.3.4
9.4. Анализ со стороны руководства ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.5,
СДА-20-2010, п. 10.3.5
9.5. Внутренний аудит ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.6,
СДА-20-2010, п. 10.3.6
9.6. Корректирующие действия ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.7,
СДА-20-2010, п. 10.3.7
9.7. Предупреждающие действия ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.8,
СДА-20-2010, п. 10.3.8
--------------------------------
<1> Проверяется только при инспекционном контроле на месте.
Особое мнение:
Ф.И.О., должности сотрудников ОС, представивших информацию при оценке ОС:
1.
2.
Дополнительная информация, использованная комиссией:
отзывы организаций-заказчиков;
отзывы федеральных органов исполнительной власти.
Заключение комиссии:
Вариант 1 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после устранения несоответствий).
1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения выявленных несоответствий <1>.
2. В случае устранения несоответствий, указанных в акте оценки, рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <2>:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(область аккредитации)
Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя и при
отсутствии несоответствий).
Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для
решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <3>:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(область аккредитации)
Члены комиссии:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)
Представитель проверяемой организации
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации)
Ознакомлен:
Представитель Органа по аккредитации ______________ ______ _______________
--------------------------------
<1> В случае инспекционного контроля на месте/повторной оценки: Аккредитация может быть подтверждена/продлена после устранения несоответствий.
<2> В случае инспекционного контроля на месте настоящий пункт отсутствует. В случае повторной оценки: В случае устранения несоответствий, указанных в акте, рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о продлении аккредитации в следующей области аккредитации.
<3> В случае инспекционного контроля на месте/повторной оценки: рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в следующей области аккредитации.
