Приложение N 7
к Методическим указаниям
по аудиту достоверности данных
Форма плана дистанционного аудита достоверности данных
(последующие листы)
Утверждаю
Руководитель, ответственный
за реализацию функции управления
качеством <43> (или уполномоченного
на проведение аудита достоверности данных
подразделения)
______________ ______ __________________
(наименование заказчика)
______________ ______ __________________
(подпись) (Фамилия И.О.)
"__" ______________ 20__ г.
ПЛАН АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ ______________ ______ ______________
(наименование производителя/
предприятия-подрядчика/сервисного
предприятия, в отношении которого
проводится аудит достоверности данных)
1. Сроки проведения аудита достоверности данных: временной период проведения аудита достоверности данных
2. Аудит достоверности данных проводится по средствам ВКС и ИКТ при проведении конкурентных закупок до выбора победителя в рамках закупочной процедуры N __ (указывается при проведении аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя).
3. Цель аудита достоверности данных:
снижение рисков неисполнения обязательств по договору в полном объеме.
4. Задачи аудита достоверности данных:
оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия предъявляемым к нему требованиям (приложение N __);
подтверждение достоверности сведений, представленных производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием в анкете (приложение N __);
проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита);
проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита).
5. Члены группы/распределение объектов исследования:
руководитель группы по аудиту достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор-стажер - Ф.И.О. (при необходимости);
технический эксперт - Ф.И.О. (при необходимости);
наблюдатель - Ф.И.О. (при необходимости).
руководитель подгруппы аудита достоверности данных в части оценки ПС - Ф.И.О.;
эксперт ПС - Ф.И.О.
ИТ-специалист - Ф.И.О.
6. График проведения аудита достоверности данных
N п/п Время проведения видеосессий Этапы аудита достоверности данных Действия Проверяемый участок/Ф.И.О. аудитора достоверности данных Разделы требований, проверяемых во время аудита достоверности данных Ссылка в комнату видеосессии
1-й день аудита достоверности данных
1.1 09:00 - 09:30 Установочное совещание Представление группы по аудиту достоверности данных, ознакомление с планом, методикой и целью аудита достоверности данных
1.2 09:30 - 13:00 Проверка соответствия требований с признаком камеральная проверка (КМ)
1.3 13:00 - 14:00 Перерыв
1.4 14:00 - 16:00 Проверка соответствия требований с признаком камеральная проверка (КМ) Рассмотрение подтверждающих документов требующих уточнения по результатам камеральной проверки
1.5 16:00 - 16:30 Рабочее совещание. Анализ результатов 1-го дня аудита достоверности данных Обсуждение выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту, занесение в опросный лист свидетельств по каждому проверенному в течение дня требованию. Информирование, производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о промежуточных результатах аудита (на усмотрение руководителя группы), коррекция плана на следующий рабочий день (при необходимости) Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
1.6. 16:30 - 17:00 Заключительное совещание по результатам камеральной проверки Ознакомление с результатами камеральной проверки аудита
2-й день аудита достоверности данных
2.1 09:00 - 13:00 Проверка соответствия требований с признаком виртуальная проверка (В)
2.2 13:00 - 14:00 Перерыв
2.3 14:00 - 16:00 Оформление результатов аудита достоверности данных Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2.4 16:00 - 17:00 Заключительное совещание Представление результатов работы группы по аудиту достоверности данных
Руководитель группы по аудиту достоверности данных ___________ ________
(подпись) (Ф.И.О.)
Руководитель подгруппы по проверке ПС ___________ ________
______________ _______ (подпись) (Ф.И.О.)
(при проведении аудита в части проверки ПС).
