Приложение N 7
к Методическим указаниям
по аудиту достоверности данных
(в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом"
от 25.02.2021 N 1/233-П)
ФОРМА ПЛАНА ОЧНОГО АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Утверждаю
Руководитель, ответственный
за реализацию функции управления
качеством <43> (или уполномоченного
на проведение аудита достоверности данных
подразделения)
______________ ______ __________________
(наименование заказчика)
______________ ______ __________________
(подпись) (Фамилия И.О.)
"__" ______________ 20__ г.
ПЛАН АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ ______________ ______ ______________
(наименование производителя/
предприятия-подрядчика/сервисного
предприятия, в отношении которого
проводится аудит достоверности данных)
1. Сроки проведения аудита достоверности данных: временной период проведения аудита достоверности данных.
2. Место <44> проведения аудита достоверности данных: административные и производственные подразделения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и его/ее адрес.
3. Аудит достоверности данных проводится при проведении конкурентных закупок до выбора победителя в рамках закупочной процедуры N __ (указывается при проведении аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя).
4. Цель аудита достоверности данных:
снижение рисков неисполнения обязательств по договору в полном объеме.
5. Задачи аудита достоверности данных:
оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия предъявляемым к нему требованиям (приложение N __);
подтверждение достоверности сведений, представленных производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием в анкете (приложение N __);
проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита);
проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита).
6. Члены группы/распределение объектов исследования:
руководитель группы по аудиту достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор-стажер - Ф.И.О. (при необходимости);
технический эксперт - Ф.И.О. (при необходимости);
наблюдатель - Ф.И.О. (при необходимости);
руководитель подгруппы аудита достоверности данных в части оценки ПС - Ф.И.О.;
эксперт ПС - Ф.И.О.
7. График проведения аудита достоверности данных
N п/п Время Этапы аудита достоверности данных Действия Проверяемый участок/Ф.И.О. аудитора достоверности данных Разделы требований, проверяемых во время аудита достоверности данных
1-й день аудита достоверности данных
1.1 09:00 - 09:30 Установочное совещание Представление группы по аудиту достоверности данных, ознакомление с планом, методикой и целью аудита достоверности данных
1.2 09:30 - 13:00 Проверка соответствия
1.3 13:00 - 14:00 Перерыв
1.4 14:00 - 16:30 Проверка соответствия
1.5 16:30 - 17:00 Рабочее совещание.
Анализ результатов 1-го дня аудита достоверности данных Обсуждение выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту, занесение в опросный лист свидетельств по каждому проверенному в течение дня требованию.
Информирование, производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о промежуточных результатах аудита (на усмотрение руководителя группы), коррекция плана на следующий рабочий день (при необходимости) Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2-й день аудита достоверности данных
2.1 09:00 - 13:00 Проверка соответствия
2.2 13:00 - 14:00 Перерыв
2.3 14:00 - 16:00 Оформление результатов аудита достоверности данных Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2.4 16:00 - 17:00 Заключительное совещание Представление результатов работы группы по аудиту достоверности данных Комната совещаний
Руководитель группы по аудиту достоверности данных ___________ ________
(подпись) (Ф.И.О.)
Руководитель подгруппы по проверке ПС ___________ ________
(при проведении аудита в части проверки ПС) (подпись) (Ф.И.О.)
--------------------------------
<43> План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации.
<44> При организации аудита производителя, адрес проведения аудита определяется исходя из представленных в анкете сведений по адресу основного производства, всех филиалов и площадок, на которых осуществляются работы, необходимые для выполнения требований заказчика.
При организации аудита предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, объект выполнения работ/оказания услуг выбирается из представленных в анкете действующих объектов выполнения работ/оказания услуг, по максимальному количеству необходимых для выполнения требований заказчика работ, осуществляемых предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием на данном объекте, по сравнению с представленными в анкете.
<*> Заполнение графика проведения аудита достоверности данных приведено в качестве примера.
