Приложение N 1
к Приказу Фонда социального
страхования Российской Федерации
от 25.01.2017 N 11
Форма
______________ ______ ______________
(Наименование территориального органа
страховщика)
Акт проверки выполнения банком
(иной кредитной организацией) обязанностей,
предусмотренных Федеральным законом
от 24 июля 1998 года N 125-ФЗ "Об обязательном
социальном страховании от несчастных случаев
на производстве и профессиональных заболеваний"
от ______________ _______ N ____________
(дата)
Нами (мною), ______________ ______ ______________ _____________________
(Ф.И.О. лиц, проводивших проверку, с указанием должностей,
руководителя проверяющей группы)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(наименование территориального органа страховщика)
проведена проверка банка (иной кредитной организации)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(полное и сокращенное наименование банка
(иной кредитной организации)
ИНН ______________ ______ __________________
КПП ______________ ______ __________________
ОГРН ______________ ______ __________________
Адрес места нахождения ______________ ______ __________________
______________ ______ __________________
за период с _______________ по ________________
(дата) (дата)
в части (нужное подчеркнуть):
1. Соблюдения банком (иной кредитной организацией) сроков сообщения
сведений об открытии, закрытии или изменении реквизитов счета
страхователей.
2. Соблюдения банком (иной кредитной организацией) сроков исполнения
поручения на перечисление страховых взносов, пеней и штрафов, а также
поручения страховщика на списание и перечисление.
3. Соблюдения банком (иной кредитной организацией) сроков представления
справок о наличии счетов в банке и (или) об остатках денежных средств на
счетах, выписок по операциям на счетах страхователей.
Проверка проведена в соответствии со ст. 26.14 Федерального закона
от 24 июля 1998 г. N 125-ФЗ "Об обязательном социальном страховании от
несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний".
1. Общие положения
1.1. Место проведения проверки ______________ ______ _________________
(место нахождения банка (иной кредитной
организации) либо место нахождения
территориального органа страховщика)
1.2. Проверка начата ___________________, окончена ____________________
(дата) (дата)
1.3. Уполномоченными лицами банка (иной кредитной организации)
являлись:
______________ ______ ______________ ______________ ______ _____________
(наименование должности (Ф.И.О.)
уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации),
наименование и реквизиты документа,
подтверждающего полномочия)
______________ ______ ______________ ______________ ______ _____________
(наименование должности (Ф.И.О.)
уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации),
наименование и реквизиты документа,
подтверждающего полномочия)
1.4. Настоящая проверка проведена на основании представленных или
имеющихся у территориального органа страховщика документов:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(указываются виды проверенных документов, перечень
конкретных документов)
1.5. В ходе проверки не представлены следующие документы:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(указываются виды непредставленных документов, перечень
______________ ______ ______________ ____________________ _________
конкретных документов)
1.6. Предыдущая проверка проводилась с _____________ по _______________
(дата) (дата)
акт от ____________________ N ___________________.
(дата)
Выявленные предыдущей проверкой нарушения:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
______________ ______ ______________ ____________________ _________
2. Настоящей проверкой установлено
2.1. Выявлены/не выявлены (нужное подчеркнуть) нарушения
законодательства Российской Федерации об обязательном социальном
страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных
заболеваний.
2.2. Выявлено <*>:
2.2.1. Несообщение банком (иной кредитной организацией) в установленный
пунктом 1.1 статьи 22.2 Федерального закона от 24 июля 1998 г. N 125-ФЗ "Об
обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и
профессиональных заболеваний" срок в территориальный орган страховщика
сведений об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета
юридического лица или индивидуального предпринимателя:
N п/п Номер расчетного счета страхователя Наименование страхователя Дата открытия (закрытия), изменения реквизитов счета Срок представления сообщения банка (иной кредитной организации) об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета в территориальный орган страховщика Дата представления сообщения банка (иной кредитной организации) об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета в территориальный орган страховщика Номер сообщения банка (иной кредитной организации) об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета
--------------------------------
<*> Пункт 2.2 заполняется в случае выявления у банка (иной кредитной
организации), в отношении которого проводилась проверка, нарушения
законодательства Российской Федерации об обязательном социальном
страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных
заболеваний.
2.2.2. Нарушение банком (иной кредитной организацией) установленного
пунктом 1.2 статьи 22.2 Федерального закона от 24 июля 1998 г. N 125-ФЗ "Об
обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и
профессиональных заболеваний" срока исполнения поручений страхователя или
поручений страховщика на списание и перечисление необходимых денежных
средств со счетов страхователя:
N п/п Сумма поручения страхователя/страховщика (руб.) Дата предъявления в банк поручения страхователя/страховщика Дата наличия доступного остатка денежных средств на счете страхователя Дата наличия доступного остатка денежных средств на корреспондентском счете банка (иной кредитной организации), открытом в учреждении Центрального Банка Российской Федерации Дата списания денежных средств по поручению страхователя/страховщика Сумма (руб.) Количество календарных дней просрочки
2.2.3. Нарушение банком (иной кредитной организацией) установленного
пунктом 4 статьи 22.2 Федерального закона от 24 июля 1998 г. N 125-ФЗ "Об
обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и
профессиональных заболеваний" срока выдачи справок о наличии счетов в банке
и (или) об остатках денежных средств, выписок по операциям на счетах, не
представление справок о наличии счетов в банке и (или) об остатках денежных
средств, выписок по операциям на счетах, а также представление справок о
наличии счетов в банке и (или) об остатках денежных средств, выписок по
операциям на счетах, содержащих недостоверные сведения:
N п/п Номер справки/выписки Наименование страхователя Дата получения банком мотивированного запроса территориального органа страховщика Срок представления банком справок о наличии счетов в банке и (или) об остатках денежных средств, выписок по операциям на счетах по запросу Фактическая дата представления банком справок о наличии счетов в банке и (или) об остатках денежных средств, выписок по операциям на счетах
3. По результатам настоящей проверки предлагается
Привлечь ______________ ______ ______________ _____________________
(наименование банка (иной кредитной организации)
к ответственности, предусмотренной:
статьей ________ Федерального закона от 24 июля 1998 г. N 125-ФЗ "Об
обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и
профессиональных заболеваний", за
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(указывается состав правонарушения)
В случае несогласия с фактами, изложенными в настоящем акте проверки, а
также с выводами и предложениями проверяющего, банк (иная кредитная
организация) вправе представить в течение 15 дней со дня получения
настоящего акта в
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(наименование территориального органа страховщика)
письменные возражения по указанному акту в целом или по его отдельным
положениям. При этом банк (иная кредитная организация) вправе приложить к
письменным возражениям или в согласованный срок передать документы (их
заверенные копии), подтверждающие обоснованность своих возражений. В случае
направления акта проверки по почте заказным письмом датой вручения этого
акта считается шестой день начиная с даты отправки заказного письма.
Приложение: на ____ листах.
Подписи уполномоченных лиц банка
Подписи лиц, проводивших проверку (иной кредитной организации)
______________ __________________ ______________ ______ ______________
(должность) (должность уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации),
наименование банка (иной
кредитной организации)
______________ _________________ ______________ ______ _____________
(подпись) (Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.)
Экземпляр акта с ______________ приложениями на ___________ листах получил:
(количество (количество
приложений листов
к акту) приложений
к акту)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации)
____________ _________________
(дата) (подпись)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации)
От получения акта уклонился <*>:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка
(иной кредитной организации)
Достоверность сведений подтверждаю:
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(подпись руководителя проверяющей группы)
Направить акт по почте
____________ ______________ __________
(дата) (подпись руководителя
проверяющей группы)
Место для печати территориального
органа страховщика
--------------------------------
<*> Заполняется руководителем проверяющей группы в случае уклонения уполномоченного лица банка (иной кредитной организации), в отношении которого проводилась проверка, от получения акта.
