Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
(в ред. Указания Банка России от 21.09.2021 N 5938-У)
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
АКТ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.
Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в
отношении ______________ ______ ______________ _______________________
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
на основании решения о проведении контрольного мероприятия
от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к
поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.
Контрольное мероприятие осуществлено ______________ ___________________
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно
с использованием информационно-коммуникационных технологий")
Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых
осуществлены в ходе контрольного мероприятия: ______________ _____________.
Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при
проведении контрольного мероприятия <1>: ______________ __________________.
При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или
безналичных денежных средств в сумме: ______________ ______ _____________.
Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>:
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(информационно-коммуникационные технологии, использованные
при проведении контрольного мероприятия)
В ходе проведения контрольного мероприятия <3> ______________ _____________
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
Прилагаемые к акту документы <4>: ______________ ______ __________________
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
Контрольное мероприятие проведено: ______________ ______ _________________
(указывается: "с применением видеозаписи
и (или) фото- и киносъемки" или "без
применения видеозаписи и (или) фото-
и киносъемки")
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России: ______________ ______ ______________ ________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России: ______________ ______ ______________ ________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Контрольное мероприятие проведено: ______________ ______ _________________
(указывается: "с привлечением
свидетелей" или "без привлечения
свидетелей")
Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: ______________ ______
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
Свидетели <6>: ______________ ______ ______________ ___________________;
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные
документа, удостоверяющего личность)
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
удостоверяющего личность)
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении
контрольного мероприятия <7>: ______________ ______ ______________ _______
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.
______________ ______ ______________ _________ _____________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
представителя поднадзорной организации)
М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорной организации
______________ ______ ______________ ____________________ _______ <9>
(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения
копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа
от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта
о проведении контрольного мероприятия)
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
--------------------------------
<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.
<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.
<3> Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.
<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.
<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.
<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.
<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.
<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.
