Приложение 7
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Для служебного пользования
Экз. N ____ <1>
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ПРОВЕРКИ
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
N ______________ от __ ___________ 20__ г.
Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N
86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
поручением аудиторской организации на проведение проверки
от __ _____ 20__ г. N ______________ ______ ______________ _____________
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской
организации (при наличии); основной государственный регистрационный
номер аудиторской организации; номер аудиторской организации
в реестре аудиторов и аудиторских организаций)
(группа аудиторов в составе: ______________ ______ ______________ _______)
(Ф.И.О. руководителя и членов группы
аудиторов)
проводила проверку (должна была приступить к проверке) ____________________
______________ ______ ______________ ____________________ _________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
с __ _____________ 20__ г.
Для проведения проверки группе аудиторов необходимо было
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(получить доступ в здания и другие служебные помещения проверяемой
кредитной организации (ее филиала), получить документы (информацию),
необходимые для проведения проверки, снять с них копию, получить
объяснение и тому подобное)
Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным должностным
лицом кредитной организации (ее филиала) <3> ______________ _______________
______________ ______ ______________ ____________________ _________,
(было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение
кредитной организации (ее филиала), либо не были предоставлены рабочие
места в служебном помещении кредитной организации (ее филиале), либо не
предоставлены документы (информация) и тому подобное)
что привело к ______________ ______ ______________ ____________________
______________ ______ ______________ ____________________ _________.
(невозможности начала проверки или проведения аудиторской организацией
проверки кредитной организации (ее филиала) в целом либо по отдельным
проверяемым вопросам и тому подобное)
Руководитель группы аудиторов ______________ _____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. аудиторской организации
Члены группы аудиторов ______________ _____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
______________ _____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ______________ 20__ г.
Экземпляр настоящего акта получен: ______________ ____________ 20__ г.
в ___ час. ___ мин.
Руководитель кредитной организации
(ее филиала) <4> ______________ _____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
Акт о противодействии проверке оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).
<2> Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.
<3> Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).
<4> Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).
В случае вручения акта о противодействии проведению аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.
