Приложение N ___
к Договору доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
N ________ от "___"________ ___ г.
Методика определения размера
вознаграждения Управляющей компании
г. __________ "___"________ ___ г.
______________ ________________________ (наименование хозяйственного
общества) <1>, именуем__ в дальнейшем "Управляющая компания" (лицензия на
осуществление деятельности по управлению паевым инвестиционным фондом
N __________ от "___"________ ___ г., выдана ______________ _____________),
в лице ______________ ______ __________________ (наименование или Ф.И.О.),
действующ___ на основании Устава, с одной стороны и "______________ _______
_________________" (наименование или Ф.И.О.), ______________ ______________
именуем__ в дальнейшем "Учредитель", в лице ______________ _______________
(должность, Ф.И.О.), действующ___ на основании ______________ _____________
(устава, доверенности или паспорта), с другой стороны, совместно именуемые
"Стороны", настоящим согласовали следующую методику определения размера
вознаграждения Управляющей компании (далее - Методика):
1. Вознаграждение Управляющей компании.
1.1. Вознаграждение Управляющей компании состоит из постоянной части, которая зависит от Оценочной стоимости объектов управления, переданных Учредителем в управление Управляющей компании, и переменной части, которая зависит от прироста Оценочной стоимости объектов управления.
1.1.1. Оценочная стоимость объектов управления на момент подписания акта приема-передачи объектов управления рассчитывается исходя из средневзвешенных цен акций и облигаций, сложившихся в ходе торговой сессии на Фондовой бирже ММВБ (режим основных торгов) на последний торговый день, предшествующий дате подписания акта. В случае если по каким-либо ценным бумагам, передаваемым в управление, в этот день не было заключено ни одной сделки, Оценочная стоимость рассчитывается исходя из их средневзвешенных цен, сложившихся в ходе торговой сессии в ОАО "РТС" на последний торговый день, предшествующий дате подписания акта. Стоимость производных ценных бумаг определяется исходя из расчетных цен, определенных по методике организатора торговли. Кроме того, Оценочная стоимость включает стоимость векселей, рассчитанную на соответствующую дату в соответствии со ст. 328 Налогового кодекса Российской Федерации, и свободный остаток денежных средств.
В случае приобретения Управляющей компанией акций и/или облигаций по цене размещения при публичном размещении на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг такая цена размещения акций и/или облигаций учитывается при расчете Оценочной стоимости до момента появления средневзвешенных цен таких акций и/или облигаций, сложившихся в ходе торговых сессий бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
1.1.2. Оценочная стоимость на конец отчетного периода рассчитывается аналогично пп. 1.1.1 настоящего Приложения.
1.2. Вознаграждение рассчитывается на основе Отчета об инвестиционных вложениях.
Вознаграждение и исходные данные для его расчета указываются в Справке-расчете вознаграждения Управляющего.
1.3. Вознаграждение выплачивается в денежной форме путем удержания Управляющей компанией суммы вознаграждения из денежных средств Учредителя.
1.3.1. В случаях если вознаграждение удерживается Управляющей компанией, то сумма вознаграждения считается отозванной из управления, при этом заключения каких-либо дополнительных соглашений не требуется.
1.4. Вознаграждение рассчитывается и уплачивается Управляющей компании ежемесячно. Начисленное вознаграждение удерживается Управляющей компанией не ранее трех рабочих дней после направления Учредителю управления Справки-расчета вознаграждения Управляющей компании.
1.5. Расчет размера постоянной части вознаграждения Управляющей компании производится следующим образом:
1.5.1. Вознаграждение Управляющей компании (постоянная часть) = ФчВ x Оценочная стоимость (среднее за период) x Т / 365 (366),
где ФчВ - фиксированная часть вознаграждения в процентах;
Оценочная стоимость (среднее за период) - средняя Оценочная стоимость объектов управления за отчетный период;
Т - длительность отчетного периода в календарных днях.
1.6. Расчет размера переменной части вознаграждения Управляющей компании производится следующим образом:
Переменная часть вознаграждения = ПчВ x (Оценочная стоимость (конца периода) - Оценочная стоимость (начала периода)),
где ПчВ - переменная часть вознаграждения в процентах;
Оценочная стоимость (начала периода) - Оценочная стоимость из Отчета об инвестиционных вложениях на начало отчетного периода;
Оценочная стоимость (конца периода) - Оценочная стоимость на конец отчетного периода. Рассчитывается с учетом приходящегося на долю каждого Учредителя прироста возвращенной ему части инвестиций, а также прироста поступивших от него новых инвестиций.
В случае если прирост Оценочной стоимости не положительная величина, то переменная часть вознаграждения Управляющего не рассчитывается.
1.7. Вознаграждение Управляющей компании, определяемое в порядке п. п. 1.5 и 1.6, включает в себя сумму НДС.
2. Расходы Управляющей компании.
2.1. Расходы по операциям с ценными бумагами, совершаемым Управляющей компанией при исполнении Договора, а также иные расходы, связанные с осуществлением Управляющей компанией доверительного управления по Договору, в том числе расходы по предоставлению информации, согласно законодательству и Договору, возмещаются Управляющей компанией за счет объектов управления Учредителя, переданных в доверительное управление, путем удержания соответствующей суммы со счета доверительного управления.
3. Настоящая Методика является неотъемлемой частью Договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом N ________ от "___"________ ___ г.
4. Подписи Сторон:
Управляющая компания: Учредитель управления:
_______________ /________________ / __________________ /______________ /
(подпись) (Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.)
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> Требования к управляющей компании и ее руководству установлены ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
------------------------------------------------------------------
