Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 г. N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств
пенсионных накоплений
______________ _________________________
(указывается номер договора)
"__" __________ 20__ г. ______________ ______ _______________
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ______________ ____________________ ________________________
(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии
от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и
лицензии от _____________ N __________ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице
______________ ____________________ ____________________ _________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица
специализированного депозитария, его должность)
действующего(ей) на основании ______________ __________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо специализированного
депозитария)
с одной стороны, и ______________ ____________________ ____________
(указывается полное (сокращенное) наименование
управляющей компании)
(далее - управляющая компания), в лице ______________ ______ _____________,
(указываются фамилия, имя, отчество
должностного лица управляющей
компании, его должность)
действующего(ей) на основании ______________ __________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо управляющей компании)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон
"О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о
нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария
при осуществлении управляющей компанией доверительного управления
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются средства, которыми осуществляется доверительное
управление)
по договору с негосударственным пенсионным фондом ______________ __________
______________ ____________________ ____________________ _________,
(указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения
договора)
с которым специализированным депозитарием также заключен договор об
оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), является
оказание услуг: ______________ ____________________ _______________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
в соответствии с законодательством Российской Федерации)
III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию
информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской
Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)
4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей
компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации
подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в
следующем порядке и в следующие сроки: ______________ ______ _____________
(указываются порядок и сроки
подписания отчетов управляющей
компании)
6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию
следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего
договора: ______________ ____________________ _____________________
(указывается перечень документов (информации), необходимых
для надлежащего исполнения специализированным депозитарием
обязанностей, предусмотренных настоящим договором,
порядок и сроки их представления)
8. ______________ ____________________ ________________________
(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
информации, отчетов, документов)
IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: ______________ ______________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются права специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
10. Специализированный депозитарий обязуется: ______________ __________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании
предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей
компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения
сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом,
составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит
законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие
сроки: ______________ ____________________ ________________________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа
в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным
законом "О негосударственных пенсионных фондах")
12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора
доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией,
специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств
пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи
средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства
пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в
следующем порядке:
______________ ____________________ ____________________ __________
(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных
накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных
накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств
фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой
прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)
13. ______________ ____________________ _______________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
специализированного депозитария)
V. Права и обязанности управляющей компании
14. Управляющая компания вправе: ______________ ______ _______________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
15. Управляющая компания обязуется: ______________ ______ _____________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются обязанности управляющей компании в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
16. ______________ ____________________ _______________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
управляющей компании)
VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного
депозитария, оказанные по настоящему договору, ______________ _____________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)
18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется в
следующем порядке и в следующие сроки: ______________ ______ _____________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются порядок и сроки оплаты услуг
специализированного депозитария)
19. ______________ ____________________ ______________________;
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, порядок и срок их возмещения)
______________ ____________________ ____________________ ______
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных
накоплений, порядок и срок их возмещения)
20. ______________ ____________________ _______________________
(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)
VII. Ответственность сторон
21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:
______________ ____________________ ____________________ __________
(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств)
VIII. Заключительные положения
22. Настоящий договор заключен на ______________ ______ ______________
(указывается срок действия договора)
______________ ____________________ ____________________ __________
(может быть указан порядок продления договора)
23. Настоящий договор вступает в силу ______________ __________________
(указывается дата вступления
в силу договора либо порядок
ее определения)
24. ______________ ____________________ _______________________
(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
вступления в силу таких изменений)
25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и
обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в
соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
______________ ____________________ ____________________ __________
(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)
В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
26. Настоящий договор прекращается: ______________ ______ _____________
______________ ____________________ ____________________ __________
(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок
и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)
27. ______________ ____________________ _______________________
(может быть указан порядок разрешения споров)
------------------------------------------------------------------
