ДОГОВОР N ___
о брокерском обслуживании
г. __________ "__"________ ____ г.
______________ _________, именуем__ в дальнейшем "Брокер", в лице _________________, действующ___ на основании _____________, с одной стороны и ______________ __________, именуем__ в дальнейшем "Клиент", в лице ______________ _______, действующ___ на основании __________________, с другой стороны заключили настоящий Договор о следующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Брокер обязуется осуществлять деятельность по исполнению поручений Клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а Клиент - принять исполненное и оплатить услуги Брокера.
1.2. Брокер является профессиональным участком рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность на основании лицензии Банка России от "__"________ ____ г. N ________ на осуществление ______________ ____________ сроком действия ______________ ______.
1.3. В целях исполнения настоящего Договора Брокер вправе совершать по поручению Клиента:
- юридические и иные действия от своего имени и за счет Клиента;
- юридические и иные действия от имени и за счет Клиента;
- оказывать Клиенту консультационные услуги по вопросам обращения ценных бумаг на российском рынке;
- предоставлять Клиенту информацию по вопросам, связанным с его интересами на рынке ценных бумаг, не являющуюся коммерческой тайной и конфиденциальной информацией в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и договорами Брокера с третьими лицами;
- по соглашению сторон оказывать другие виды услуг.
1.4. Денежные средства Клиента, переданные им Брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные Брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) им на основании настоящего Договора, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) Брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед Клиентом. На денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам Брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата Клиенту и/или предоставления займа Клиенту в порядке, установленном настоящим пунктом.
2. УСЛОВИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
2.1. Брокер должен выполнять поручения Клиента добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению Клиента, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого Брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
2.2. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
2.3. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является Брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения Клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на Брокера обязанности возместить Клиенту убытки.
2.4. Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию Клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет Клиента.
2.5. Ценные бумаги и иное имущество Клиента, находящиеся в распоряжении Брокера, в том числе имущество, являющееся обеспечением обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам, подлежат переоценке Брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России. Переоценке подлежат также требования по сделкам, заключенным за счет Клиента.
2.6. В случае оказания Брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг Брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
2.7. Брокер вправе предоставлять Клиенту взаем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления Клиентом обеспечения (маржинальные сделки). Условия договора займа определяются в каждом таком договоре, при этом документом, удостоверяющим передачу взаем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет Брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора займа. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам Брокер вправе принимать только денежные средства и (или) ценные бумаги. Если в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, в том числе по предоставленным Брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу Брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.
2.8. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), гарантируя Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента. Указанные денежные средства должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), и могут зачисляться Брокером на его собственный банковский счет.
2.9. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если Клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с п. 2 ст. 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или признан Брокером квалифицированным инвестором в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Брокер обязуется:
3.1.1. Соблюдать условия настоящего Договора и не использовать предоставляемые ему Клиентом возможности в своих собственных интересах или в интересах третьих лиц.
3.1.2. При получении поручения Клиента незамедлительно приступить к исполнению поручения.
3.1.3. Исполнив поручение Клиента, в ______________ срок направить Клиенту отчет с приложением документов о совершенной сделке. Отчеты представляются Клиенту в электронном виде (или: в бумажной форме). Отчет считается принятым, если Клиент в течение ___________ не заявил о своих возражениях по отчету.
3.2. Клиент обязуется:
3.2.1. Соблюдать условия настоящего Договора.
3.2.2. Выполнять принятые на себя обязательства при осуществлении сделок.
3.2.3. Соблюдать условия передачи предмета сделок и оплаты за него.
3.2.4. Предоставлять Брокеру требуемые им гарантии по передаче и оплате предмета сделок.
3.2.5. Своевременно оплачивать работу Брокера в размере и на условиях, предусмотренных настоящим Договором.
3.2.6. Своевременно оплачивать стоимость регистрации сделок.
4. РАСЧЕТЫ ПО ДОГОВОРУ
4.1. Вознаграждение Брокера определяется с учетом вида сделки:
- ______________ ________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки;
- ______________ ________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки;
- ______________ ________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки.
4.2. Уплата вознаграждения Брокеру осуществляется Клиентом в течение ______________ со дня получения отчета Брокера в следующем порядке: ______________ ____________.
4.3. Брокер имеет право получить от Клиента вознаграждение за выигрыш в цене при покупке по цене ниже указанной в поручении, а также при продаже по цене выше указанной в поручении. Ставка вознаграждения составляет ________% от суммы выигрыша.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.
5.2. По сделкам, заключенным Брокером на основании настоящего Договора, приобретает права и несет обязанности Клиент.
5.3. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе информации, предоставленной Брокером.
5.4. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента в случае изменения ситуации на рынке ценных бумаг или технических сбоев в электронной сети, происшедших в месте заключения сделок с ценными бумагами (паями).
5.5. Клиент в случае задержки им выплаты вознаграждения Брокеру несет ответственность в размере ___________ за каждый день просрочки, но не более ___________.
5.6. Стороны несут ответственность за достоверность информации, передаваемой другой стороне.
6. ФОРС-МАЖОР
6.1. В случае форс-мажорных обстоятельств сторона незамедлительно уведомляет другую сторону и принимает меры для минимизации отрицательных последствий.
6.2. После прекращения форс-мажорных обстоятельств сторона незамедлительно информирует об этом другую сторону.
6.3. Сторона, не известившая другую сторону о форс-мажорных обстоятельствах, теряет право ссылаться на эти обстоятельства при рассмотрении споров, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением настоящего Договора.
6.4. В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок действия настоящего Договора и исполнения обязательств, вытекающих из него, увеличивается на период действия непреодолимой силы.
7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем переговоров.
7.2. В случае если стороны не достигли согласия, споры рассматриваются в суде соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и действует до ______________ _____________.
8.2. Действие настоящего Договора может быть прекращено по соглашению сторон.
8.3. Прекращение действия настоящего Договора влечет за собой прекращение обязательств сторон по нему, но не освобождает стороны от ответственности за его нарушения, если таковые имели место при исполнении его условий.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Во всем, что не предусмотрено настоящим Договором, стороны будут руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации.
9.2. Настоящий Договор составлен в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой стороны.
10. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Брокер: Клиент:
______________ ____________________ ____________________ _________
(наименование юридического лица) (наименование юридического лица)
Юридический/почтовый адрес: _________ Юридический/почтовый адрес: _________
______________ ____________________ ____________________ _________
ИНН/КПП ______________ ______________ ИНН/КПП ______________ ______________
ОГРН ______________ _________________ ОГРН ______________ _________________
Телефон: ___________ Факс: __________ Телефон: ___________ Факс: __________
Адрес электронной почты: ____________ Адрес электронной почты: ____________
Банковские реквизиты: _______________ Банковские реквизиты: _______________
______________ ____________________ ____________________ _________
(Вариант:
______________ ______ ______________
(Ф.И.О.)
Адрес: ______________ _______________
______________ ______ ______________
Паспортные данные: __________________
______________ ______ ______________
Телефон: ______________ _____________
Адрес электронной почты: ____________
Счет ______________ ________________)
______________ /______________ ______________ /______________
(Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.) (подпись)
(М.П.) (М.П.)
------------------------------------------------------------------
