Приложение
к Указанию Банка России
"О типовой форме Договора
об общих условиях осуществления
сделок купли-продажи долларов США
на внутреннем валютном рынке
Российской Федерации"
от 18 марта 2002 г. N 1123-у
ДОГОВОР N ____
об общих условиях осуществления сделок купли-продажи
долларов США на внутреннем валютном рынке
Российской Федерации
г. Москва "__" ______________ г.
Центральный банк Российской Федерации (Банк России), в дальнейшем
именуемый "Банк", в лице ______________ __________________________,
действующего на основании ______________ __________________________, с
одной стороны, и ______________ ____________________ ________, в
дальнейшем именуемый "Контрагент", в лице ______________ _________________,
действующего на основании ______________ __________________________, с
другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий Договор
о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Предметом настоящего Договора является определение общих условий осуществления Сторонами сделок купли-продажи долларов США на внутреннем валютном рынке Российской Федерации.
2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
В тексте настоящего Договора используются следующие понятия и определения.
Сделки - сделки купли-продажи долларов США за российские рубли, а также сделки "валютный своп".
Сделка "валютный своп" - сделка, представляющая собой комбинацию двух заключаемых одновременно встречных сделок купли-продажи одной и той же суммы долларов США за российские рубли с разными датами валютирования.
Дата валютирования - определенная Сторонами при заключении сделки дата зачисления денежных средств одной Стороной на счет другой Стороны при исполнении обязательства по сделке.
В зависимости от последовательности исполнения Сторонами обязательств сделки подразделяются на следующие виды:
Сделки с предварительным исполнением обязательств Контрагентом (сделки с предоплатой):
Сделка "сплит" ("split") - сделка, исполнение обязательства по которой осуществляется Банком в первый рабочий день, следующий за днем, в который было исполнено обязательство Контрагента.
Сделка "внутридневной сплит" ("intraday split") - сделка, исполнение обязательства по которой осуществляется Банком только после исполнения обязательства Контрагентом:
- в день исполнения обязательства Контрагентом, если Контрагент исполнил обязательство в дату валютирования до определенного времени;
- в первый рабочий день, следующий за днем исполнения обязательства Контрагентом, если Контрагент исполнил обязательство в дату валютирования после определенного времени.
Сделка "без цены" - сделка "сплит" или "внутридневной сплит", по которой в момент заключения сделки курс сделки не зафиксирован, но определен порядок его расчета.
Сделка с одновременным исполнением обязательств - сделка, по которой совпадают даты валютирования по расчетам в российских рублях и в долларах США, за исключением сделок "внутридневной сплит".
Сделка с исполнением обязательств через СЭЛТ ММВБ ("switch MICEX") - сделка, исполнение обязательств по которой осуществляется Сторонами в соответствии с порядком исполнения обязательств по внесистемным сделкам в соответствии с Правилами проведения операций по покупке-продаже иностранной валюты на Московской межбанковской валютной бирже.
В зависимости от даты валютирования сделки с одновременным исполнением обязательств и сделки "внутридневной сплит" подразделяются на следующие типы:
Сделка "сегодня" ("tod") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента в день заключения сделки;
Сделка "завтра" ("tom") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента в первый рабочий день, следующий за днем заключения сделки;
Сделка "спот" ("spot") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента на второй рабочий день, следующий за днем заключения сделки;
Срочная сделка ("forward") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента не ранее третьего рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.
Существенные условия сделки:
- вид сделки, если он отличается от "внутридневной сплит";
- размер обязательства каждой из Сторон по покупке или продаже долларов США в абсолютной величине;
- курс(ы) сделки или порядок его определения;
- даты валютирования по расчетам в российских рублях и в долларах США или тип сделки;
- измененные платежные реквизиты в случае, если они отличаются от платежных реквизитов, указанных в пункте 10 настоящего Договора.
Банк-корреспондент - иностранный банк, в котором Банку открыт корреспондентский счет в долларах США, используемый для расчетов по сделкам.
Подтверждение сделки - сообщение, переданное одной Стороной другой Стороне посредством систем СВИФТ или ТЕЛЕКС, подтверждающее существенные условия заключенной сделки.
Дилеры - лица, уполномоченные Сторонами заключать сделки на условиях настоящего Договора.
Рабочий день:
- для расчетов в российских рублях - календарный день, не являющийся выходным или праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- для расчетов в долларах США - календарный день, не являющийся выходным или праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации, в который банки в США открыты для осуществления операций.
3. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК
3.1. Сделки в рамках настоящего Договора заключаются в результате переговоров дилеров по системе "Рейтерс-дилинг", а также посредством факсимильной связи.
3.2. Сделка считается заключенной с момента достижения между дилерами Сторон согласия по всем существенным условиям сделки.
3.3. Предложение заключить сделку на определенных условиях, направленное с использованием факсимильной связи, является офертой, действующей в течение 30 минут с момента ее отправки Стороной, предлагающей заключить сделку. Сделка считается заключенной с момента получения Стороной, направившей предложение, факсимильного сообщения с акцептом всех существенных условий сделки от другой Стороны. Факсимильные сообщения, которыми обмениваются Дилеры Сторон, должны содержать их подписи.
3.4. Если при заключении сделки не оговорено иное, сделка считается заключенной на условии "внутридневной сплит" (по сделке "валютный своп" - на условии "внутридневной сплит" по обеим сделкам купли-продажи долларов США, входящим в сделку "валютный своп").
3.5. Если при заключении сделки платежные реквизиты не были согласованы, то условием сделки являются платежные реквизиты, указанные в пункте 10 настоящего Договора.
3.6. Стороны принимают на себя всю ответственность за действия сотрудников, имеющих доступ к специальным каналам связи, предусмотренным настоящим Договором.
Факт заключения сделки от имени Контрагента или Банка по системе "Рейтерс - дилинг" лицом, не уполномоченным совершать эти действия, но которое имело доступ к терминалу системы "Рейтерс - дилинг", не может служить основанием для признания сделки недействительной.
3.7. Распечатки переговоров по системе "Рейтерс-дилинг" или распечатки факсимильных сообщений признаются Сторонами доказательством факта заключения сделки и принимаются в данном качестве при разрешении возникших споров по заключенным сделкам.
3.8. Контрагент обязуется в течение рабочего дня с 9.30 до 17.30 по московскому времени осуществлять для Банка котировку долларов США за российские рубли на сумму до 10 млн. долл. США с разницей между курсами покупки и продажи не более 0,02 рубля и с обязательством заключить сделку "завтра" с Банком по указанной котировке в случае согласия Банка.
3.9. После заключения сделки, кроме сделок с исполнением обязательств через СЭЛТ ММВБ, Стороны обмениваются подтверждениями сделки:
3.9.1. по сделкам "сегодня", заключенным до 14.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни до 13.00 по московскому времени) - не позднее 15.30 по московскому времени дня заключения сделки (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 14.30 по московскому времени);
3.9.2. по сделкам "без цены" - не позднее 15.30 по московскому времени дня фиксации курса сделки (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 14.30 по московскому времени);
3.9.3. по прочим сделкам - не позднее 10.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.
3.10. В случае расхождения условий заключенной сделки с условиями, содержащимися в подтверждении сделки, Стороны стремятся урегулировать возникшие разногласия не позднее первого рабочего дня в Российской Федерации, следующего за днем заключения сделки. При этом сделка подлежит исполнению на условиях, оговоренных при ее заключении.
3.11. Изменение существенных условий сделки или расторжение сделки возможны по взаимному согласию Сторон. При этом Стороны обмениваются соответствующими сообщениями по системе "Рейтерс-дилинг" или факсимильной связи (согласно процедуре, предусмотренной пунктом 3.3 настоящего Договора) с последующим подтверждением по системам СВИФТ или ТЕЛЕКС.
4. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛКИ
4.1. Каждая Сторона обязана исполнять обязательства по сделкам с соблюдением всех условий сделок, согласованных Сторонами при их заключении, а также при подтверждении зачета встречных обязательств (далее - Зачет).
4.2. По сделкам с предварительным исполнением обязательства Контрагентом Банк осуществляет перечисление денежных средств Контрагенту в российских рублях или в долларах США только после зачисления Контрагентом долларов США или российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в полном объеме в соответствии с условиями заключенной сделки либо в соответствии с условиями Зачета, если обязательства по такой сделке прекращаются Зачетом согласно пункту 5 настоящего Договора.
4.3. По сделкам "внутридневной сплит", если иное не оговорено в момент заключения сделки, Банк исполняет обязательство в следующем порядке.
4.3.1. Банк осуществляет перечисление средств в долларах США:
4.3.1.1. в день зачисления российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в ОПЕРУ-1, в случае их зачисления не позже 2-го рейса (в пятницу и предпраздничные дни не позже 1-го рейса) системы многорейсовой обработки платежей в московском регионе;
4.3.1.2. в первый рабочий день, следующий за днем зачисления российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в ОПЕРУ-1, в случае их зачисления позже 2-го рейса (в пятницу и предпраздничные дни позже 1-го рейса) системы многорейсовой обработки платежей в московском регионе.
4.3.2. Банк осуществляет перечисление средств в российских рублях:
4.3.2.1. в день зачисления долларов США на согласованный при заключении сделки счет Банка в банке-корреспонденте, в случае ее зачисления не позже 15.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни не позже 14.00 по московскому времени);
4.3.2.2. в первый рабочий день, следующий за днем зачисления долларов США на согласованный при заключении сделки счет Банка в банке-корреспонденте, в случае ее зачисления позже 15.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни позже 14.00 по московскому времени).
4.4. Подтверждением зачисления долларов США на счет Банка является соответствующее сообщение СВИФТ МТ 910 (подтверждение о кредитовании), полученное Банком от банка-корреспондента. Временем зачисления долларов США на счет Банка является время получения Банком соответствующего сообщения СВИФТ МТ 910.
4.5. Подтверждением зачисления российских рублей на счет Банка являются сведения, предоставляемые Межрегиональным центром информатизации при Банке России о зачислении соответствующего платежа на лицевой счет Банка.
5. ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ ЗАЧЕТОМ
5.1. По заключенным на условиях настоящего Договора сделкам осуществляется зачет встречных обязательств в каждой из валют, исполнение которых приходится на дату осуществления Зачета (кроме сделок, при заключении которых указано иное, а также сделок "внутридневной сплит"). При этом Зачет осуществляется следующим образом:
5.1.1. Если общая сумма обязательств одной Стороны в одной валюте превышает общую сумму обязательств другой Стороны в этой валюте, то разница подлежит выплате на дату исполнения обязательств по сделкам той Стороной, которая имеет большую сумму обязательств.
5.1.2. Если на определенную дату исполнения обязательств общие суммы встречных обязательств Сторон в одной и той же валюте равны, то обязательства Сторон в этой валюте считаются прекращенными без движения средств, о чем каждая из Сторон сообщает в подтверждении результатов Зачета.
5.1.3. Стороны подтверждают результаты Зачета путем проведения переговоров по системе "Рейтерс-дилинг" с указанием сумм окончательных обязательств в каждой валюте и платежных реквизитов в случае, если они отличаются от платежных реквизитов, указанных в пункте 10 настоящего Договора.
5.1.4. Подтверждение результатов Зачета осуществляется не позднее 16.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 15.00 по московскому времени) дня, соответствующего дате исполнения обязательств по сделкам, по которым осуществляется Зачет.
5.1.5. При наличии расхождений в подтверждениях результатов Зачета Стороны стремятся их урегулировать и обменяться согласованными подтверждениями по системе "Рейтерс-дилинг".
5.2. При несовпадении результатов Зачета к моменту, указанному в пункте 5.1.4 настоящего Договора, исполнение обязательств по заключенным сделкам осуществляется в полном объеме без Зачета.
5.3. При заключении сделок, обязательства по которым не подлежат Зачету, дилеры указывают в переговорах: "без зачета" ("no netting").
5.4. Распечатки переговоров по системе "Рейтерс-дилинг", содержащие подтверждения результатов Зачета, признаются Сторонами доказательством осуществления Зачета и принимаются в данном качестве при разрешении возникших споров по заключенным сделкам.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по сделкам, заключенным на условиях настоящего Договора, или возникших в результате Зачета по этим сделкам Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
6.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своего обязательства по перечислению денежных средств другой Стороне виновная Сторона обязуется уплатить пеню, начисляемую на сумму не зачисленных в установленный срок денежных средств, за каждый календарный день просрочки, исходя из следующей величины процентной ставки, деленной на фактическое количество дней в текущем году (365 или 366 соответственно):
- двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату валютирования по расчетам в российских рублях - для обязательств в российских рублях;
- двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (FXFX) или "Блумберг" (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США - для обязательств в долларах США.
6.3. Не является нарушением условий сделки исполнение обязательства Банком после даты валютирования в соответствии с подпунктами 4.3.1.2 и 4.3.2.2 настоящего Договора.
6.4. Период просрочки рассчитывается с календарного дня, следующего за соответствующей датой валютирования, по дату зачисления суммы задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны включительно или по дату расторжения сделки включительно, если сделка расторгается другой Стороной до даты зачисления суммы задолженности виновной Стороной.
6.5. Для сделок "внутридневной сплит", по которым обязательства Банка должны исполняться в соответствии с подпунктами 4.3.1.2 и 4.3.2.2 настоящего Договора, период просрочки Банка рассчитывается со второго календарного дня, следующего за датой валютирования, по дату зачисления суммы задолженности Банком на счет Контрагента включительно или по дату расторжения сделки включительно, если сделка расторгается Контрагентом до даты зачисления суммы задолженности Банком.
6.6. Уплата пени осуществляется согласно платежным реквизитам, указываемым Стороной, в чью пользу осуществляется уплата пени, одновременно с зачислением основной суммы задолженности по сделке (по результатам Зачета).
6.7. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своего обязательства по сделке другая Сторона имеет право в одностороннем порядке расторгнуть заключенную сделку (а также другие сделки, срок исполнения обязательств по которым еще не наступил) в любой момент до рабочего дня включительно, следующего за днем зачисления суммы задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны. Расторжение сделок осуществляется посредством направления сообщений по системе "Рейтерс-дилинг" с последующим подтверждением по системам СВИФТ или ТЕЛЕКС.
6.8. В случае расторжения сделки при неисполнении Стороной своего обязательства по сделке виновная Сторона обязана перечислить на счет другой Стороны сумму пени, рассчитываемую по дату расторжения сделки включительно, а также сумму полученных по сделке денежных средств.
6.9. В случае расторжения сделки при ненадлежащем исполнении Стороной своего обязательства по сделке Стороны обязаны осуществить возврат полученных по сделке денежных средств. При этом денежные средства подлежат возврату виновной Стороне за вычетом суммы пени, рассчитываемой по дату зачисления суммы задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны включительно.
6.10. В случаях, указанных в пунктах 6.8 и 6.9 настоящего Договора, перечисление денежных средств осуществляется в рабочий день, следующий за днем расторжения сделки, согласно платежным реквизитам, указанным в пункте 10 настоящего Договора, если Сторона, в пользу которой осуществляется перевод денежных средств, не сообщит иные реквизиты в день расторжения сделки.
6.11. В случае незачисления (зачисления не в полном объеме) Контрагентом в течение пяти рабочих дней после соответствующей даты валютирования на счета Банка суммы задолженности по сделке и суммы начисленной пени, Банк вправе произвести списание с корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов)) Контрагента в расчетных подразделениях Банка России без распоряжения Контрагента на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством:
- суммы начисленной пени (рублевого эквивалента начисленной пени по официальному курсу доллара США к российскому рублю, установленному Банком России на дату выставления инкассового поручения, если обязательство Контрагента выражено в долларах США) - по сделке с предварительным исполнением обязательств Контрагентом;
- всей суммы задолженности, включая начисленную пеню (рублевый эквивалент всей суммы задолженности, включая начисленную пеню по официальному курсу доллара США к российскому рублю, установленному Банком России на дату выставления инкассового поручения, если обязательство Контрагента выражено в долларах США - по сделке с одновременным исполнением обязательств.
6.12. Сторона освобождается от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета), если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием, указания Стороной, в пользу которой должны были быть перечислены денежные средства, неправильных платежных реквизитов.
6.13. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета), если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, определяемых в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 1996, N 9, ст. 773; 1996, N 34, ст. 4026; 1999, N 26, ст. 3471; 2001, N 17, ст. 1644; 2001, N 21, ст. 2063), возникших после заключения сделки и непосредственно повлиявших на неисполнение обязательств.
6.14. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на способность выполнения Стороной обязательств по сделкам (по результатам Зачета), Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения соответственно по системам "Рейтерс-дилинг", СВИФТ или ТЕЛЕКС, а также направить в течение семи календарных дней после их наступления и прекращения соответствующее письменное уведомление.
6.15. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы исполнение Сторонами своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета) откладывается на срок действия этих обстоятельств. Если действие обстоятельств непреодолимой силы продлится свыше трех месяцев, каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть заключенные сделки, обязательства по которым не были исполнены, а также настоящий Договор с письменным уведомлением об этом другой Стороны. В случае расторжения сделки по причине действия обстоятельств непреодолимой силы уже зачисленные в связи с такой сделкой денежные средства подлежат возврату перечислившим их Сторонам.
6.16. Стороны не имеют права требовать возмещения убытков, возникших в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по сделкам (по результатам Зачета) по причине действия обстоятельств непреодолимой силы.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания обеими Сторонами и действует до его расторжения.
7.2. Каждая из Сторон при отсутствии незавершенных сделок имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны не менее чем за 10 календарных дней до даты предполагаемого расторжения.
8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
8.1. Изменение платежных реквизитов Сторон к настоящему Договору оформляется путем обмена письмами Сторон.
8.2. Все другие изменения к настоящему Договору оформляются путем заключения дополнительных соглашений, которые подписываются лицами, уполномоченными на то Сторонами.
8.3. Настоящий Договор, а также сделки, заключенные на условиях настоящего Договора, регулируются законодательством Российской Федерации.
8.4. Споры и разногласия по настоящему Договору, а также по заключенным на условиях настоящего Договора сделкам, в случае невозможности их разрешения путем переговоров, подлежат рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы.
8.5. Стороны признают, что условия сделок, заключенных на условиях настоящего Договора, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с исполнением настоящего Договора, являются конфиденциальными.
8.6. Настоящий Договор составлен и подписан в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
9. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Банк Контрагент
Полное наименование на русском языке: Полное наименование на русском языке:
Центральный банк Российской Федерации
Сокращенное наименование на русском языке: Сокращенное наименование на русском языке:
Банк России
Юридический адрес: Юридический адрес:
103016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Почтовый адрес: Почтовый адрес:
103016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Наименование и адрес государственного налогового органа, в котором Банк России состоит на учете: ГНИ N 2 по ЦАО г. Москвы 129090, ул. Мещанская, д. 9/14 Наименование и адрес государственного налогового органа, в котором __________________ состоит на учете: ______________ ______ ________________
СВИФТ: CBRF RU MM СВИФТ:
Телекс: 411283 Телекс:
Наименование в латинской транскрипции: ______________ ______ ________________ Наименование в латинской транскрипции: ______________ ______ ________________
Телефакс: (095) 937-61-88, 923-81-96 Телефакс:
Дилинг-коды системы "Рейтерс-дилинг": ______________ ______ ________________ Дилинг-коды системы "Рейтерс-дилинг": ______________ ______ ________________
Телефоны дилеров: (095) 924-30-84 Телефоны дилеров:
10. ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Банк Контрагент
для зачисления долларов США счет ______________ ____________________ ____________________ ____________________ _____________ для зачисления российских рублей счет ______________ ____________________ ____________________ ____________________ _____________ для зачисления долларов США счет ______________ ____________________ ____________________ ____________________ _____________ для зачисления российских рублей счет ______________ ____________________ ____________________ ____________________ _____________
Банковский идентификационный код (БИК): ______________ ______ ________________ Банковский идентификационный код (БИК): ______________ ______ ________________
Идентификационный номер налогоплательщика: 7702235133 Идентификационный номер налогоплательщика: ______________ ______
За Центральный банк Российской Федерации (Банк России) ______________ ____________________ ____________________ ________ М.П. За ______________ ____________________ __________________________ ______________ ____________________ ____________________ ________ М.П.
