ДОГОВОР N _____
о доверительном управлении
открытым паевым <1> инвестиционным фондом
"______________ ______ _____________" <2>
г. _______________ "__"___________ ____ г.
Открытое (закрытое) акционерное общество (или Общество с ограниченной
(дополнительной) ответственностью) <3> "______________ __________________",
(наименование)
именуемое в дальнейшем "Управляющая компания" (лицензия на осуществление
деятельности по управлению паевым инвестиционным фондом N _________________
от "__"___________ ____ г. выдана ______________ ______ _______________),
в лице ______________ ____________________ _____________________,
(должность, Ф.И.О.)
действующ___ на основании Устава, с одной стороны, и
"______________ ____________________ ________", именуем__ в дальнейшем
(наименование или Ф.И.О.)
"Учредитель", с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили
настоящий договор о доверительном управлении открытым паевым инвестиционным
фондом "______________ ______" (далее - "Договор" и "ПИФ") о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Учредитель передает Управляющей компании для включения в состав ПИФа деньги с условием их объединения с деньгами иных учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев, а Управляющая компания обязуется в течение определенного Договором срока осуществлять доверительное управление этими деньгами, а также деньгами и имуществом, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя в соответствии с Договором за определенное Договором вознаграждение.
1.2. Присоединение к Договору о доверительном управлении фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - "инвестиционные паи"), выдаваемых Управляющей компанией.
1.3. Учредитель ознакомлен с Проспектом Управляющей компании и уведомлен о своем праве получать от Управляющей компании информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов - учредителей паевых инвестиционных фондов, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов таких учредителей.
1.4. Имущество, составляющее ПИФ, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего ПИФ, и выдел из него доли в натуре не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
1.5. Присоединение к настоящему Договору означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд. При этом соответствующее право прекращается.
1.6. Формирование фонда начинается "__"___________ ____ г. (или через _____ (__________) дней с даты регистрации правил доверительного управления ПИФом (далее - "Правила")) <4>.
1.7. Срок формирования ПИФа составляет _____ (__________) дней <5>.
По истечении данного срока сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и подлежащих включению в состав ПИФа, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования ПИФа.
1.8. Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования ПИФа, составляет не менее _____ (__________) рублей.
1.9. Датой завершения (окончания) формирования ПИФа является дата направления Управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования ПИФа.
2. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, РЕГИСТРАТОР,
АУДИТОР ПИФА <6>
2.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария ПИФа (далее - "специализированный депозитарий"): ______________ __________.
2.2. Место нахождения специализированного депозитария: ______________ __________.
2.3. Лицензия специализированного депозитария от "__"__________ ____ г.
N _____, предоставленная ______________ ____________________ ________.
(лицензирующий орган)
2.4. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа (далее - "регистратор"): ______________ __________.
2.5. Место нахождения регистратора: ______________ __________.
2.6. Лицензия регистратора от "__"____________ ____ г. N _____________,
выданная (предоставленная) ______________ ____________________ ________.
(лицензирующий орган)
2.7. Полное фирменное наименование аудиторской организации ПИФа (далее - "аудиторская организация"): ______________ __________.
2.8. Место нахождения аудиторской организации: ______________ __________.
3. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ <7>
3.1. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящим Договором, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.
3.2. Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное (или краткосрочное) вложение средств в ценные бумаги (или приобретение следующих объектов управления: ______________ __________ на срок до _____ дней и т.п.) <8>.
3.3. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее ПИФ, может быть инвестировано в _______________
______________ ____________________ ________________________ <9>.
(указываются объекты инвестирования и дается их описание)
3.4. Структура активов ПИФа: ______________ ____________________ _______
______________ ____________________ ____________________ _______.
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
Вариант для случая изменения структуры активов ПИФа в течение срока
действия настоящего Договора:
Структура активов ПИФа:
в период с "__"______________ _____ г. по "__"______________ _____ г.
______________ ____________________ ____________________ _______;
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
в период с "__"______________ _____ г. по "__"______________ _____ г.
______________ ____________________ ____________________ _______.
(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)
3.5. Связанные с инвестированием риски (вариант: в случае включения в
Договор абз. 4 п. 4.3 добавить фразу: "в том числе при заключении
договоров, предусмотренных абз. 4 п. 4.3 Договора"):
- Учредитель несет риск убытков, связанных с изменением рыночной
стоимости имущества, составляющего ПИФ;
- ______________ ____________________ ______________________.
(указание иных рисков)
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
4.1. До даты завершения (окончания) формирования ПИФа Управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав ПИФа при его формировании.
С даты завершения (окончания) формирования ПИФа Управляющая компания осуществляет доверительное управление ПИФом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего ПИФ, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
4.2. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим ПИФ, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название ПИФа.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4.3. Управляющая компания:
- без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими ПИФ, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению ПИФом;
Вариант: - вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами Банка России требований <10> заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Вариант: - передает свои права и обязанности по Договору о доверительном управлении ПИФом другой управляющей компании в порядке <11>, установленном нормативными правовыми актами Банка России.
Вариант: - вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке <12>, установленных нормативными правовыми актами Банка России.
Вариант: - вправе принять решение о прекращении ПИФа.
- вправе погасить за счет имущества, составляющего ПИФ, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев (вариант, если Договором предусмотрен обмен инвестиционных паев: включить "или для проведения операции обмена инвестиционных паев").
(Вариант, если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении Управляющей компании, предусмотрено право Управляющей компании принять решение об обмене на его инвестиционные паи:
- вправе после завершения окончания формирования ПИФа принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда.)
(Вариант, если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении Управляющей компании, предусмотрено право Управляющей компании принять решение об обмене всех его инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда:
- вправе принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования на инвестиционные паи.)
4.4. Управляющая компания обязана:
4.4.1. Осуществлять доверительное управление ПИФом в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Банка России и Правилами доверительного управления (Приложение N 1 к настоящему Договору) <13>.
4.4.2. При осуществлении доверительного управления ПИФом действовать разумно и добросовестно в интересах Учредителя и других владельцев инвестиционных паев.
4.4.3. Передавать имущество, составляющее ПИФ, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами Банка России, не предусмотрено иное.
4.4.4. Передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, незамедлительно с момента их составления или получения.
4.4.5. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном порядке <14>.
4.4.6. Раскрывать информацию о ПИФе в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
4.4.7. Иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат Управляющей компании.
4.4.8. Осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы ПИФа.
4.4.9. Направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов Управляющей компании в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня наступления указанных событий.
4.4.10. Использовать документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев.
4.4.11. Раскрывать (вариант: если инвестиционные паи ограничены в обороте), предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав или для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не позднее 3 (трех) рабочих дней до даты составления указанного списка.
4.4.12. Раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до дня составления указанного списка.
4.4.13. Раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4.4.14. Соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Банка России.
4.5. Управляющая компания не вправе:
4.5.1. Распоряжаться имуществом, составляющим ПИФ, без предварительного согласия специализированного депозитария (вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в активы, допущенные к организованным торгам, проводимым российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли: включить слова "за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли").
4.5.2. Распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария.
4.5.3. Использовать имущество, составляющее ПИФ, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением ПИФом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц.
4.5.4. Взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев (вариант, если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев: включить слова "или для проведения операции обмена инвестиционных паев"), в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ.
4.5.5. Совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего ПИФ, объектов, не предусмотренных Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами Банка России, инвестиционной декларацией ПИФа;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего ПИФ;
сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет ПИФ (вариант: может быть указано "за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам", если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в активы, обращающиеся на организованных торгах) <15>;
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав ПИФа включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества ПИФа, за исключением случаев получения денежных средств для погашения (вариант, если Договором предусмотрен обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов: включаются слова "или обмена") инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего ПИФ, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 (двадцать) процентов стоимости чистых активов ПИФа, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 (шесть) месяцев (вариант: сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества ПИФа ______________ __________ (может быть предусмотрено, что данное ограничение не применяется. При этом должны быть перечислены случаи, когда оно не применяется в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Банка России));
сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги:
сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором);
сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, указанным лицам;
сделки по приобретению в состав ПИФа имущества у специализированного депозитария, аудиторской организацией, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в п. 18.4 Договора, а также иных случаев, предусмотренных настоящим Договором;
сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным ПИФом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания;
______________ ____________________ _________________________
(иные ограничения для Управляющей компании по распоряжению имуществом,
__________________.
составляющим ПИФ)
4.5.6. Заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащие оплате за счет активов ПИФа, в случаях, установленных нормативными правовыми актами Банка России.
(Вариант: 4.5.7. Поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества, составляющего ПИФ, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом.)
(Вариант: 4.5.8. Поручить другому лицу совершать сделки за счет имущества, составляющего ПИФ, от имени этого лица.)
4.5.9. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абз. 8, 9, 11 и 12 пп. 4.5.5 Договора, не применяются, если:
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах:
1) такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам <16>);
(вариант, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов:
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого ПИФа, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги);
(вариант, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев других ПИФов на инвестиционные паи:
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи ПИФа).
Вариант: 4.5.10. Ограничения на совершение сделок, установленные абз. 10 пп. 4.5.5 Договора, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж (подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских бирж <17>);
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции:
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества);
(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции:
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы ПИФа).
4.5.11. По сделкам, совершенным в нарушение требований (вариант: указывается абз. 4 п. 4.3 Договора в случае его включения в Договор) пп. 4.5.1, 4.5.3 и 4.5.5 Договора, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего ПИФ.
4.6. Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества, составляющего ПИФ, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом.
Вариант: Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать сделки от имени этого лица, но за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд <18>.
4.7. Решение о добровольной ликвидации Управляющей компании не может быть принято до прекращения ПИФа.
5. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ.
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ
5.1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
5.2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
5.2.1. Долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ.
5.2.2. Право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом.
5.2.3. Право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, в любой рабочий день.
5.2.4. Право на получение денежной компенсации при прекращении Договора доверительного управления ПИФом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении ПИФа) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
5.2.5. Право в любой рабочий день требовать от Управляющей компании покупки всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев и право продать их на бирже, указанной в Правилах, на предусмотренных такими Правилами условиях.
5.3. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
5.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
5.5. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до _____-го знака после запятой.
5.6. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования ПИФа.
(Вариант: Инвестиционные паи могут обращаться на организованных торгах.)
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.
5.7. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (или на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
5.8. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
5.8.1. Выписки по счетам предоставляются на основании:
заявления зарегистрированного лица;
заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Заявление зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица", предусмотренное настоящим пунктом, может быть представлено регистратору или иному уполномоченному им лицу.
5.8.2. Выписка, представляемая в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора <19>.
В соответствии с тем же пунктом выписка, представляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа представления выписки.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.
Регистратор обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в пп. 5.8.1 настоящего Договора, представить выписку по счету в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения заявления вручить или направить уведомление об отказе в представлении выписки, содержащее основания отказа.
5.9. Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация и оценщик, с которыми Управляющей компанией заключены соответствующие договоры в отношении ПИФа, не могут являться владельцами инвестиционных паев ПИФа.
6. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
6.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев путем внесения записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
6.2. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании ПИФа, а также после завершения формирования ПИФа.
6.3. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя (вариант, если Правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями: может быть указано "или номинального держателя") в реестре владельцев инвестиционных паев.
6.4. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, согласно приложению к Правилам доверительного управления.
Вариант: 6.5. В случае если в течение _____ (__________) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были переданы в оплату инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется.
Вариант: 6.6. Предусмотрена возможность подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.
6.7. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.
6.8. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
6.9. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требованиям Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) Правилам доверительного управления ПИФом.
7. ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
7.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
7.2. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования ПИФа каждый рабочий день (а также в субботу (или воскресенье) с _____ до _____ часов).
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения ПИФа.
7.3. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
- лично;
- почтой (с описью вложения);
- посредством электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку;
- ______________ ____________________ ______________________.
(иным способом)
Вариант, если п. 6.3 Договора предусмотрена выдача инвестиционных паев путем внесения приходной записи по лицевому счету номинального держателя в реестр владельцев инвестиционных паев:
7.4. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с которым инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя: ______________ __________.
7.5. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
(вариант, если правилами предусмотрена подача заявок на приобретение инвестиционных паев агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
Управляющей компании);
(вариант, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев).
7.6. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
7.6.1. Несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящим Договором и Правилами.
7.6.2. Отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт.
7.6.3. Приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев.
7.6.4. Принятие Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
7.6.5. Введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета <20> на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
7.6.6. Несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев.
(Вариант, если предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда:
7.6.7. Приостановление приема заявок в результате принятия Управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда.)
(Вариант, если предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи:
7.6.8. Приостановление приема заявок в результате принятия Управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.)
7.6.9. Возникновение основания для прекращения ПИФа.
7.6.10. Иные случаи, предусмотренные Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
8. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ПИФА
Вариант: 8.1. Выдача инвестиционных паев при формировании ПИФа осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее _____ (__________) рублей.
8.2. Выдача инвестиционных паев при формировании ПИФа осуществляется при условии включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав ПИФа всех денежных средств, подлежащих включению, или в следующий за ним рабочий день.
8.3. Сумма денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при формировании ПИФа, составляет _____ (__________) рублей и является единой для всех приобретателей.
8.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании ПИФа, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав ПИФа, на сумму денежных средств, на
