Договор N [вписать нужное] о совместной деятельности по первичному
размещению ценных бумаг
гор. [вписать нужное] [число, месяц, год]
Общество с [вписать нужное], именуемое в дальнейшем Общество, в лице директора [вписать нужное], действующее на основании Устава и [вписать нужное], именуемое в дальнейшем Фирма, в лице [вписать нужное], действующее на основании [вписать нужное], заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Стороны договорились о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг (ЦБ) на биржевом и внебиржевом рынке.
1.2. Стороны могут выступать в качества Брокеров Эмитентов или Брокеров Инвесторов.
2. Организация работ
2.1. Брокер Эмитента передает другой стороне данные в соответствии с Приложением N 1 к настоящему Договору.
2.2. Проведение рекламной кампании, консультаций и других мероприятий по подготовке первичного размещения осуществляется Брокером Инвестора на основании предоставленных данных за свой счет и по своему усмотрению.
2.3. Текущая курсовая стоимость ЦБ определяется Брокером Эмитента без учета комиссионного вознаграждения Брокеру Инвестора и гербового сбора, и является обязательной при продаже ЦБ.
2.4. Текущая курсовая стоимость сообщается Брокером Эмитента Уведомлением в соответствии с Приложением N 2 в сроки, с периодичностью и способом, оговоренными сторонами.
2.5. Комиссионное вознаграждение Брокера Инвестора взимается им с покупателя ЦБ сверх текущей курсовой стоимости и не может превышать 3 % от текущей курсовой стоимости.
2.6. Учет и регистрация сделок по настоящему договору проводится Брокером Эмитента.
2.7. В целях организации работ по данному договору стороны определили два вида сделок:
- прямая купля-продажа ЦБ;
- сделка с резервированием ЦБ.
2.8. Сделки прямой купли-продажи ЦБ осуществляются следующим образом:
2.8.1. Брокер Инвестора заключает с покупателем ЦБ договор купли-продажи (договор с физическими лицами или договор с юридическими лицами) и являющийся неотъемлемой частью настоящего договора.
2.8.2. Брокер Инвестора осуществляет предварительную регистрацию сделок по форме, приведенной в приложении к настоящему договору и являющихся основанием для регистрации сделок Брокером Эмитента.
2.8.3. Брокер Инвестора не реже чем раз в неделю высылает Брокеру Эмитента список подписчиков и копии платежных поручений.
2.8.4. Брокер Эмитента с момента получения документов, предусмотренных п. 2.8.3., резервирует указанное в этих документах количество акций без взимания платы за резерв.
2.8.5. Брокер Эмитента не реже чем раз в неделю информирует Брокера Инвестора о зачислении денег на его расчетный счет Извещением.
2.8.6. Покупатель вступает в права владения ЦБ с момента зачисления средств на расчетный счет Брокера Эмитента.
2.8.7. Передача заполненных бланков ЦБ осуществляется у Брокера Эмитента по факсу.
2.8.8. Лицом, имеющим право получения ЦБ, может являться как Брокер Инвестора, так и получатель. Брокер Инвестора должен иметь доверенность на получение ЦБ.
2.9. Сделки с резервированием ЦБ осуществляются следующим образом.
2.9.1. Брокер Инвестора высылает Заявку на резервирование определенного количества ЦБ по текущей курсовой стоимости на период не более одного месяца.
2.9.2. Брокер Эмитента после получения Заявки высылает Подтверждение о резервировании ЦБ с даты получения Заявки или Отказ в резервировании.
2.9.3. Брокер Эмитента взимает плату за резервирование в размере 0,02 % в день (0,1 % в неделю) от стоимости зарезервированных ЦБ по курсу на момент получения Заявки.
2.9.4. Дальнейшая организация работ осуществляется в соответствии с п. 2.8.
2.9.5. Брокер Инвестора может снять заявку на резервирование частично или полностью, путем передачи Уведомления о снятии резерва.
2.9.6. ЦБ снимаются с резерва по окончании срока заявки, при поступлении уведомления (п. 2.9.5.) или с момента перечисления средств покупателем или Брокером Инвестора на счет Брокера Эмитента.
2.10. Брокер Инвестора может выступать в качестве дилера.
2.11. Брокер Инвестора в своей деятельности руководствуется Договором на комплексное обслуживание по рынку ценных бумаг в качестве рекомендательного документа.
2.12. Связь между сторонами осуществляется в соответствии Протоколом согласования технических условий.
2.13. В целях обмена информацией о текущей коньюнктуре рынка ЦБ стороны договорились действовать в соответствии с Соглашением об обмене информацией, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.
3. Обязанности сторон
3.1. Стороны обязуются:
3.1.1. Строго руководствоваться в своей деятельности настоящим Договором.
3.1.2. Обеспечивать сохранность переданных друг другу материальных ценностей и документов.
3.1.3. Осуществлять расчеты в размерах и формах, предусмотренных настоящим Договором.
3.1.4. Обеспечивать сохранность средств, принадлежащих сторонам и находящихся на счетах друг друга.
3.2. Брокер Эмитента обязуется:
3.2.1. Уведомлять Брокера Инвестора об изменении текущей курсовой стоимости в день ее изменения или на следующий день.
3.2.2. Учитывать и регистрировать сделки, совершенные Брокером Инвестора.
3.2.3. Резервировать ЦБ в соответствии с п. 2.8.4. настоящего Договора.
3.2.3. Своевременно информировать Брокера Инвестора о зачислении денег на расчетный счет Брокера Эмитента.
3.2.4. Передавать Подтверждения или Отказ о резервировании в день получения Заявки на резервирование или на следующий день.
3.3. Брокер Инвестора обязуется:
3.3.1. При размещении ЦБ строго руководствоваться п. 2.3. и п. 2.5. настоящего Договора.
3.3.2. Передавать Брокеру Эмитента документы в соответствии с п. 2.8.3., соблюдая условия своевременности, полноты и достоверности.
3.3.3. Перечислять средства, полученные от продажи ЦБ, в сроки, предусмотренные п. 2.8.3.
3.3.4. В 3-х дневный срок после снятия ЦБ с резерва перечислять Брокеру Эмитента плату за резерв отдельным платежным поручением.
3.3.5. Перед заключением сделок прямой купли-продажи ЦБ на сумму свыше 100 тысяч рублей убедиться в наличие ЦБ у Брокера Эмитента.
3.3.6. Получить или обеспечить получение ЦБ покупателем не позже чем через 30 дней со дня зачисления средств в оплату за ЦБ на расчетный счет Брокера Эмитента.
3.3.7. Соблюдать исключительность прав Брокера Эмитента на работу с определенными ЦБ, если такая исключительность была ему предоставлена Эмитентом.
4. Ответственность сторон
4.1. Стороны несут взаимную материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора и, в случае их нарушения, обязаны возместить противоположной стороне все убытки.
4.2. Стороны несут материальную ответственность за недостоверность информации, переданной другой стороне, и обязаны возместить все убытки, если использование недостоверной информации повлекли таковые.
4.3. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам, если в период действия настоящего Договора произошли изменения в действующем законодательстве, делающие невозможным их выполнение.
4.4. Брокер Эмитента несет ответственность по сделкам с резервированием за начисление зарезервированных ЦБ после передачи Подтверждения резервирования другой стороне в течение срока резервирования в размере 0,04 % от стоимости зарезервированных ЦБ за каждый день резервирования (0,2 % в неделю).
4.5. Брокер Эмитента несет ответственности за наличие ЦБ с момента получения платежного поручения покупателя до момента передачи ЦБ по Акту в размере [вписать нужное].
4.6. Брокер Эмитента не несет ответственность по сделкам прямой купли-продажи при нарушении Брокером Инвестора п. 3.3.5 настоящего Договора.
4.7. Брокер Инвестора несет ответственность за соблюдение текущей курсовой стоимости ЦБ в размере 75 % с превышения курсовой стоимости без учета комиссионных Брокеру Инвестора и гербового сбора.
4.8. Брокер Инвестора несет ответственность за превышение размеров комиссионного вознаграждения (п. 2.5.) в размере 75 % от превышения размера комиссионного вознаграждения.
4.9. Брокер Инвестора несет ответственность за несвоевременное перечисление средств Брокеру Эмитента в размере 0,1 % за каждый день просрочки, но не более 10 % в целом.
4.10. Брокер Инвестора несет ответственность за невыполнение требований п. 3.3.6. настоящего Договора в размере 0,02 % от стоимости приобретенных ЦБ за каждый день просрочки (0,1 % в неделю).
5. Права сторон
5.1. Брокер Эмитента оставляет за собой право предоставления ЦБ для размещения Брокеру Инвестора.
5.2. Брокер Эмитента оставляет за собой право отказа в резервировании ЦБ по сделкам с резервированием за Брокером Инвестора.
5.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в любой момент при нарушении противоположной стороной условий настоящего Договора и принять меры к оповещению о неправомочных действий противоположной стороны.
5.4. Брокер Инвестора имеет право отказаться от размещения ЦБ, предлагаемых Брокером Эмитента.
5.5. Брокер Эмитента оставляет за собой право выбора формы оплаты ЦБ Брокером Инвестора.
6. Порядок расчетов
6.1. Брокер Инвестора при получении средств в оплату за ЦБ на свой расчетный счет взимает с покупателя гербовый сбор в соответствии с действующим законодательством и перечисляет их Брокеру Эмитента вместе с оплатой ЦБ.
6.2. Средства, полученные Брокером Инвестора в оплату за ЦБ от физических лиц, аккумулируются на его расчетном счету и перечисляются им еженедельно Брокеру Эмитента за вычетом комиссионного вознаграждения Брокера Инвестора.
6.3. При продаже ЦБ юридическим лицам расчеты осуществляются следующим образом:
комиссионные вознаграждения Брокеру Инвестора перечисляются покупателем на расчетный счет Брокера Инвестора;
оплата за ЦБ и гербовый сбор перечисляется покупателем на расчетный счет Брокера Эмитента.
6.4. Плата за резервирование перечисляется Брокером Инвестора Брокеру Эмитента в соответствии с п. 3.3.4. настоящего договора.
6.5. Настоящим Договором предусматриваются следующие формы оплаты ЦБ Брокером Инвестора:
- платежное поручение;
- вексель с авалем банка;
- чек из лимитированной чековой книжки с указанием цели платежа (для расчетов за ценные бумаги).
7. Условия конфиденциальности
7.1. Любая информация, передаваемая одной стороной другой в период действия настоящего Договора, содержащая сведения о ЦБ, ценах и предложениях (включая условия настоящего Договора), разглашение которых может нанести убытки любой из сторон, является строго конфиденциальной.
8. Особые условия
8.1. Текст и условия настоящего Договора Являются интеллектуальной собственностью Общества. Договор не подлежит копированию в любых видах и передаче третьим лицам без письменного разрешения Общества.
8.2. Фирма за оформление настоящего Договора, проведение предварительных консультаций и консультаций в течение действия настоящего Договора обязана в 5-дневный срок с момента его подписания перечислить на счет Общества оплату в размере 5000 (пять тысяч) рублей.
8.3. [Вписать нужное].
8.4. [Вписать нужное].
9. Порядок рассмотрения споров
9.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.
9.2. При разрешении разногласий стороны договорились руководствоваться действующим законодательством, кроме случаев, оговоренных взаимно подписанными документами.
10. Срок действия договора
10.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и заканчивает свое действие 31 декабря 20[значение] г.
10.2. Если за 30 дней до конца действия Договора ни одна из сторон не заявит письменно о его расторжении, то договор считается продленным на следующий календарный год.
10.3. Действие настоящего Договора, кроме случаев, специально оговоренных в тексте Договора, может быть прекращено следующим образом:
по взаимному соглашению между сторонами, сделанному письменно;
в любое время, любой стороной, с наличием или без наличия причины, при подаче письменного заявления не менее чем за 60 дней до прекращения.
11. Юридические адреса сторон
Общество: [вписать нужное]
Фирма: [вписать нужное]
Подписи сторон:
[вписать нужное] [вписать нужное]
[вписать нужное] [вписать нужное]
Приложение N 1
к Договору N [вписать нужное]
от [число, месяц, год]
Перечень
информации и документов, необходимых для
проведения операций с ценными бумагами
1. Данные об эмитенте
1.1. Полное и сокращенное наименование, даты и номер регистрации.
1.2. Учредительные документы.
1.3. Почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты.
1.4. Количество и перечень учредителей с указанием их реквизитов. Количество и перечень акционеров с указанием долей в уставном фонде.
1.5. Структура и состав руководящих органов с указанием подробных данных о персоналиях.
1.6. Список всех предприятий, банков, фирм и других юридических лиц, в которых эмитент обладает более чем 5 % их собственных средств, с указанием реквизитов и данных этих предприятий.
1.7. Принадлежность эмитента к другим организациям, в том числе финансовым группам, ассоциациям, холдингам, концернам и др., членство на товарных, валютных, фондовых и пр. биржах.
1.8. Список всех отделений, филиалов, представительств, содержащий их наименования, расположения и др. данные.
2. Данные о финансовом положении эмитента,
заверенные независимой аудиторской компанией
или соответствующей ревизионной службой
2.1. Бухгалтерские балансы и счета доходов, расходов и прибыли за последние три года.
2.2. Бухгалтерский баланс по состоянию каждого прошедшего квартала.
2.3. Отчеты о распределении прибыли за последние три завершенных финансовых года.
2.4. Размер просроченной задолженности кредиторам и платежам в бюджет.
2.5. Сведения об административных и экономических санкциях, наложенных на эмитента государственными органами, судом и другими органами.
2.6. Отчет об уставном фонде, содержащий:
общий объем уставного фонда;
деление уставного фонда на доли (паи, акции);
объем оплаченной части уставного фонда;
количество выпущенных акций, их номинал, текущая курсовая стоимость, распределение по видам акций;
условия оплаты дивидендов.
2.7. Отчет о ранее выпущенных ценных бумагах, содержащий:
вид ЦБ;
дата выпуска;
условия выпуска;
дата погашения;
количество;
процентные условия;
дата выплаты процентов.
3. Условия налогообложения
4. Сведения о предстоящем выпуске ЦБ
4.1. Общие сведения о ЦБ;
вид выпускаемых ЦБ;
общий объем выпуска (по номинальной стоимости);
количество выпускаемых ЦБ;
номинал одной ЦБ.
4.2. Данные о порядке выпуска и оплаты ЦБ:
дата принятия решения о выпуске;
дата начала размещения;
ограничения на потенциальных инвесторов;
дата ограничения размещения;
условия и порядок размещения;
форма выпуска (наличный, с централизованным хранением, безналичный);
цена размещения.
4.3. Данные о получении доходов по ЦБ:
размер процентов (метод определения процентной ставки) - для облигаций; размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов) - отдельно по видам акций;
место, где владельцы ЦБ могут получать причитающиеся им доходы;
периодичность платежей;
календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов по ценным бумагам (дата учета, дата платежа и др.);
порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и др.).
4.4. Прочие особенности и условия, которые определяют положение держателей ЦБ, а также могут влиять на их курсовую стоимость.
4.5. Информация о перспективах развития финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Приложение N 2
к Договору N [вписать нужное]
от [число, месяц, год]
Г——————————————————————¬
| Дата отправления |
+——————————————————————+
| |
+——————————————————————+
Уведомление
[код Брокера Эмитента]
[код Брокера Инвестора]
[наименование ЦБ]
Время (московское) [вписать нужное] курс [вписать нужное]
Подпись [вписать нужное]
М. П.
