Договор
об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг
г. [место заключения договора] [дата заключения договора]
[полное наименование юридического лица], именуемое в дальнейшем "клиент", в лице [должность и Ф. И. О.], действующего на основании [устава, положения, доверенности], с одной стороны и
[полное наименование юридического лица], именуемое в дальнейшем "брокер", в лице [должность и Ф. И. О.], действующего на основании [устава, положения, доверенности], с другой стороны заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. брокер осуществляет брокерское обслуживание клиента на рынке ценных бумаг от своего имени, за счет и по поручению клиента, руководствуясь в своей деятельности нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, а также договорами и соглашениями, заключенными брокером с другими участниками рынка ценных бумаг, а клиент оплачивает оказываемые ему брокером услуги в порядке, установленном настоящим договором.
2. Права и обязанности сторон
2.1. брокер обязан:
2.1.1. Для учета, идентификации и регистрации сделок с ценными бумагами, совершаемых в рамках настоящего договора, присвоить клиенту регистрационный код N [вписать нужное] (код клиента). Код клиента является обязательным реквизитом при любом обращении клиента к брокеру и указывается во всех документах, направляемых клиентом брокеру в рамках настоящего договора.
2.1.2. Для учета денежных средств клиента и проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами открыть в кредитной организации специальный брокерский счет.
2.1.3. Принимать и исполнять поручения клиента с соблюдением их условий.
2.1.4. Предоставлять по требованию клиента следующие виды отчетно-информационных документов:
- отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в течение дня, не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным;
- отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал) в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным.
2.1.5. По требованию клиента предоставить ему следующие документы и информацию:
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
- сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
2.1.6. При приобретении у него ценных бумаг клиентом либо при приобретении им ценных бумаг по поручению клиента в течение [значение] дней с момента предъявления требования клиентом предоставить следующую информацию:
- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
- сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
2.1.7. при отчуждении ценных бумаг клиентом в течение [значение] дней с момента предъявления требования клиентом предоставить информацию о:
- ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
- ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
2.2. брокер вправе:
- не принимать к исполнению поручения клиента в случае недостаточности обеспечения для их исполнения, нарушения клиентом порядка их оформления и подачи, установленного настоящим договором, несоответствия требованиям, установленным для брокера участниками рынка ценных бумаг;
- списывать со счета предусмотренное настоящим договором свое вознаграждение, вознаграждения иных уполномоченных участников рынка ценных бумаг, взимаемые в связи с выполнением поручений клиента, удерживать суммы налогов и сборов по операциям с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, а также суммы затрат, возникающие при перечислении денежных средств клиента;
- предоставлять необходимую информацию о клиенте и совершаемых им операциях с ценными бумагами уполномоченным участникам рынка ценных бумаг с целью осуществления ими контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг;
- потребовать от клиента за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 2.1.6, 2.1.7 настоящего договора, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
2.3. В силу пункта 3.1 постановления ФКЦБ от 11.10.1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" брокер уведомляет, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств. Существуют следующие риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг: [указать конкретные риски].
2.4. Клиент обязан:
- предоставить брокеру документы, необходимые для заключения настоящего договора;
- предоставлять по требованию брокера дополнительно документы, необходимые для осуществления им своих обязательств по настоящему договору;
- учет и удостоверение прав клиента на ценные бумаги осуществляется депозитарием брокера в соответствии с депозитарным договором в рамках открываемого по такому договору счета "Депо" клиента;
- оформлять и подавать брокеру поручения. Поручение может быть представлено брокеру через уполномоченного представителя клиента, путем почтовой или курьерской доставки, факсимильной или электронной связи;
- оплачивать комиссионное вознаграждение брокера и возмещать расходы, возникшие в связи с исполнением им своих обязательств по настоящему договору.
2.5. Клиент вправе:
- проводить сделки с ценными бумагами в соответствии с настоящим договором;
- получать от брокера отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в течение дня, отчет о состоянии счетов по сделкам с ценными бумагами за месяц (квартал), прочие отчетно-информационные документы;
- требовать от брокера предоставления документов и информации, предусмотренной настоящим договором.
3. Цена договора и порядок расчетов
3.1. По итогам проведенных клиентом операций брокер удерживает комиссионное вознаграждение в размере [значение] % от общей суммы исполненных поручений клиента в течение рабочего дня.
3.2. Размер комиссионного вознаграждения может быть изменен по инициативе брокера при условии согласия на это клиента.
3.3. Помимо своего комиссионного вознаграждения брокер удерживает с клиента вознаграждения иных уполномоченных участников рынка ценных бумаг, взимаемые в связи с выполнением поручений клиента, суммы налогов и сборов по операциям с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, а также суммы затрат, возникающие при перечислении денежных средств клиента.
4. Ответственность сторон
4.1. брокер несет финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту, за счет собственных средств.
4.2. брокер обязан в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, возместить клиенту в полном объеме убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по настоящему договору, в том числе убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иных нарушений прав и интересов клиента.
4.3. брокер не несет ответственности в случае неисполнения либо частичного неисполнения поручения клиента по причине сложившейся конъюнктуры рынка ценных бумаг.
4.4. брокер не несет ответственности по обязательствам эмитентов ценных бумаг.
4.5. Стороны не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему договору, явившееся следствием технических сбоев в течение торговой сессии, неисправностей и отказов оборудования, программного обеспечения, систем связи, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения.
4.6. Стороны не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему договору, явившееся следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, а также следствием нарушения обязательств другой стороной.
5. Заключительные положения
5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до [число, месяц, год]. В случае если ни одна из сторон после истечения срока действия настоящего договора не заявит о его расторжении, договор считается возобновленным на тех же условиях на [указать срок].
5.2. В случае одностороннего отказа от исполнения договора одной из сторон договор считается расторгнутым по истечении [значение] календарных дней со дня получения другой стороной письменного уведомления о расторжении настоящего договора.
5.3. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
5.4. Все изменения и дополнения к настоящему договору имеют юридическую силу, если соблюдена их письменная форма.
5.5. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются сторонами путем переговоров, а в случае недостижения согласия между ними - передаются на рассмотрение в арбитражный суд [место нахождения суда].
6. Реквизиты и подписи сторон
брокер: [полное наименование юридического лица]
Лицензия N [вписать нужное], выдана [число, месяц, год] [кем выдана]
Местонахождение: [вписать нужное]
ИНН/КПП: [вписать нужное]/[вписать нужное]
Расчетный счет N [вписать нужное] в банке [вписать нужное]
Корреспондентский счет N [вписать нужное], БИК [вписать нужное]
[наименование должности лица, подписавшего договор] [подпись] /[Ф. И. О.]/
М. П.
Клиент: [полное наименование юридического лица]
Местонахождение: [вписать нужное]
Расчетный счет N [вписать нужное] в банке [вписать нужное]
Корреспондентский счет N [вписать нужное], БИК [вписать нужное]
[наименование должности лица, подписавшего договор] [подпись] /[Ф. И. О.]/
М. П.
