Приложение 1
АКТ О НЕСООТВЕТСТВИИ N 1 (2854 СК)
Подразделение (процесс): Управление финансовыми рисками
Дата: 20.05.2019
Классификация (значительное/малозначительное) Количество договоров страхования (239 765 шт.) не соответствует количеству заключенных договоров (239 763 шт.)
Документальное подтверждение: 1) Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации";
2) Положение организации о порядке заключения договоров страхования;
3) Политика управления рисками организации
Проверяющий: Бровкович Г.Н.
Проверяемый: Таланова Г.С.
Причина: Упущение, человеческий фактор
Корректирующие действия - действия, предпринятые для устранения причины обнаруженного несоответствия: Провести разъяснительную работу, направить сотрудника на повторное обучение по работе с документацией
Коррекция - действия, предпринятые для устранения обнаруженного несоответствия: Восстановить недостающие договоры страхования в соответствии с количеством заключенных договоров
Срок проведения: Две недели
Проверяемый: Таланова Г.С.
Устранение причины: Да/нет
Комментарии по результату: Отсутствуют
Проверяющий: Бровкович Г.Н.
Дата: 20.05.2019
