Приложение 1
Форма меморандума о взаимопонимании
(основных условий сделки)
МЕМОРАНДУМ О ВЗАИМОПОНИМАНИИ (ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ СДЕЛКИ)
[дата] [место подписания документа]
Настоящий меморандум о взаимопонимании (Меморандум) заключен между:
(1) [-] (Участник 1);
(2) [-] (Участник 2).
Участник 1 и Участник 2 далее совместно именуются "Стороны", а по отдельности - "Сторона".
1 2
1. Планируемая сделка Сторонами планируется создание совместного предприятия на основе хозяйственного общества в организационно-правовой форме общества с ограниченной ответственностью (Общество) (Сделка). Основной хозяйственной деятельностью Общества будет являться [описание хозяйственной деятельности СП, например производство мебели для ванных комнат и т.п.].
2. Стороны корпоративного договора (Корпоративный договор) Участник 1 и Участник 2 планируют заключение Корпоративного договора в отношении Общества. Сторонами Корпоративного договора будут Участник 1 и Участник 2 или номинированные ими аффилированные лица Участника 1 и Участника 2.
3. Порядок учреждения Общества Стороны обязуются учредить Общество в течение [-] рабочих дней с момента подписания Корпоративного договора. Расходы в связи с учреждением Общества Стороны несут в равных долях.
4. Размер уставного капитала Общества Уставный капитал Общества составляет [-] руб.
5. Размер долей участия в уставном капитале Общества, принадлежащих Участнику 1 и Участнику 2 Участнику 1 принадлежит [60]% долей участия в уставном капитале Общества; Участнику 2 принадлежит [40]% долей участия в уставном капитале Общества.
6. Структура органов управления Общества Органами управления Общества будут являться: (1) общее собрание участников; (2) совет директоров; (3) генеральный директор.
7. Компетенция общего собрания участников Общества К компетенции общего собрания участников относятся вопросы, предусмотренные действующим российским законодательством, а также следующие вопросы: (a) избрание и прекращение полномочий генерального директора Общества; (b) инициирование Обществом судебных разбирательств, если стоимость предмета иска превышает [-] руб., принятие решений по основным процессуальным действиям Общества в рамках судебного разбирательства, если стоимость предмета иска превышает [-] руб. (включая подачу встречного иска, отказ от иска, заключение мирового соглашения и пр.); (c) одобрение назначения [финансового директора, главного бухгалтера, технического директора, главного инженера, директора по инвестициям, заместителей генерального директора, руководителя департамента закупок, руководителя департамента продаж, руководителя юридического департамента] <1>, одобрение прекращения трудовых отношений с указанными сотрудниками, одобрение изменений, вносимых в трудовые договоры с указанными лицами;
(d) одобрение приобретения Обществом участия в уставном капитале каких-либо юридических лиц (включая вновь создаваемые юридические лица), прекращение участия Общества в уставном капитале каких-либо юридических лиц; (e) одобрение совершаемых Обществом сделок с принадлежащими Обществу акциями, долями в уставном капитале каких-либо юридических лиц; (f) одобрение совершаемых Обществом сделок, контрагентами Общества по которым являются участники Общества или их аффилированные лица; (g) утверждение годового бюджета Общества, утверждение годового бизнес-плана Общества, внесение изменений в годовой бюджет и бизнес-план Общества; (h) одобрение инструкции по голосованию Общества в качестве акционера (участника) дочерних компаний Общества; (i) одобрение инструкции в отношении голосования генерального директора и иных должностных лиц Общества в качестве членов органов управления (кроме общего собрания участников) дочерних компаний Общества; (j) [-].
8. Порядок принятия решений общим собранием участников Общества Участнику 1 и Участнику 2 на общем собрании участников Общества принадлежит количество голосов, пропорциональное размеру их участия в уставном капитале Общества. Решения по вопросам, перечисленным в разделах [-] выше, принимаются общим собранием участников Общества единогласно всеми участниками. Решения по вопросам, перечисленным в разделах [-] выше, принимаются общим собранием участников Общества большинством голосов всех участников.
9. Состав совета директоров Общества, права Сторон в части номинирования кандидатов в члены совета директоров Совет директоров Общества состоит из [5] директоров. Участнику 1 принадлежит право номинировать [3] кандидатов в члены совета директоров, Участнику 2 принадлежит право номинировать [2] кандидатов в члены совета директоров. Председатель совета директоров и секретарь совета директоров избираются из числа кандидатов, номинированных [Участником 2].
10. Компетенция совета директоров Общества Следующие вопросы входят в компетенцию совета директоров Общества: (a) одобрение найма Обществом сотрудников, общий размер вознаграждения которых в год превышает [-] руб., одобрение прекращения трудовых отношений с указанными сотрудниками; (b) одобрение совершаемых Обществом сделок, стоимость предмета которых превышает [-] руб.; (c) одобрение совершаемых Обществом сделок с недвижимым имуществом; (d) одобрение совершаемых Обществом сделок с объектами интеллектуальной собственности (кроме приобретения Обществом лицензий на программное обеспечение стоимостью не более [-] руб.); (e) утверждение учетной политики Общества, внесение изменений в учетную политику Общества; (f) одобрение совершаемых Обществом сделок с ценными бумагами; (g) одобрение заключения Обществом в качестве заимодавца или заемщика кредитных соглашений или соглашений о займе; (h) одобрение предоставления Обществом обеспечения по обязательствам каких-либо третьих лиц (за исключением дочерних компаний Общества); (i) увеличение фонда оплаты труда Общества более чем на [-]%; (j) [-].
11. Порядок принятия решений советом директоров Общества Решения совета директоров по вопросам его компетенции принимаются [единогласно] всеми членами совета директоров.
12. Генеральный директор Общества Генеральный директор Общества избирается общим собранием участников из числа кандидатов, номинированных [Участником 1]. Срок полномочий генерального директора составляет [-] года.
13. Руководящие сотрудники Общества Сторонами согласовано, что кандидаты на должности первого заместителя генерального директора, финансового директора, главного бухгалтера, начальника юридического управления, главного инженера и [-] номинируются [Участником 2].
14. Мораторий на отчуждение Сторонами долей участия в уставном капитале Общества Участник 1 и Участник 2 не вправе производить отчуждение принадлежащих им долей участия в уставном капитале Общества в пользу каких-либо третьих лиц без получения предварительного письменного согласия на такое отчуждение другой Стороны в течение [3] лет с момента подписания Корпоративного договора. Указанное ограничение не распространяется на отчуждение всех принадлежащих соответствующей Стороне долей участия в уставном капитале Общества в пользу аффилированных лиц Сторон, при условии что такое аффилированное лицо присоединится к Корпоративному договору в качестве его стороны.
15. Опцион колл Участника 1 Корпоративный договор будет предусматривать право Участника 1 осуществить приобретение принадлежащих Участнику 2 долей участия в уставном капитале Общества по истечении [3] лет с момента подписания Корпоративного договора. Указанное право может быть реализовано Участником 1 при наступлении следующих обстоятельств: (a) нарушение Участником 2 его обязательств по Корпоративному договору; (b) смена контроля в отношении Участника 2; (c) [другие согласованные Сторонами условия реализации опциона]. Приобретение Участником 1 принадлежащих Участнику 2 долей участия в уставном капитале Общества при реализации опциона осуществляется по цене, определяемой независимым оценщиком. Процедура привлечения независимого оценщика будет регламентирована Сторонами в Корпоративном договоре. В случае реализации Участником 1 опциона по основаниям, указанным в пункте [-] выше, цена за приобретаемые Участником 1 доли участия в уставном капитале Общества устанавливается в размере, определенном независимым оценщиком, уменьшенном на [10%].
16. Опцион колл Участника 2 Корпоративный договор будет предусматривать право Участника 2 осуществить приобретение принадлежащих Участнику 1 долей участия в уставном капитале Общества по истечении [3] лет с момента подписания Корпоративного договора. Указанное право может быть реализовано Участником 2 при наступлении следующих обстоятельств: (a) нарушение Участником 1 его обязательств по Корпоративному договору; (b) смена контроля в отношении Участника 1; (c) [другие согласованные Сторонами условия реализации опциона]. Приобретение Участником 2 принадлежащих Участнику 1 долей участия в уставном капитале Общества при реализации опциона осуществляется по цене, определяемой независимым оценщиком. Процедура привлечения независимого оценщика будет регламентирована Сторонами в Корпоративном договоре. В случае реализации Участником 2 опциона по основаниям, указанным в пункте [-] выше, цена за приобретаемые Участником 2 доли участия в уставном капитале Общества устанавливается в размере, определенном независимым оценщиком, уменьшенном на [10%].
17. Преимущественное право Сторон на приобретение долей участия в уставном капитале Общества Стороны пользуются преимущественным правом приобретения отчуждаемых другой Стороной долей участия в уставном капитале Общества в пользу третьих лиц на условиях предложения третьего лица. Преимущественное право Сторон на приобретение принадлежащих другой Стороне долей участия в уставном капитале Общества не распространяется на случаи отчуждения всех принадлежащих соответствующей Стороне долей участия в уставном капитале Общества в пользу аффилированных с ней лиц, при условии, что такое аффилированное лицо присоединится к Корпоративному договору в качестве его стороны.
18. Право Сторон на совместную продажу долей участия в уставном капитале При отчуждении одной из Сторон (Первая сторона) принадлежащих ей долей участия в уставном капитале Общества в пользу третьего лица, если другая Сторона (Остающаяся сторона) не воспользовалась своим преимущественным правом приобретения отчуждаемых Первой стороной долей участия в уставном капитале Общества, Первая сторона вправе произвести отчуждение в пользу третьего лица, при условии что такое третье лицо обеспечит одновременно с приобретением долей участия, принадлежащих Первой стороне, выкуп долей участия в уставном капитале Общества, принадлежащих Остающейся стороне. Выкуп третьим лицом долей участия в уставном капитале Общества, принадлежащих Остающейся стороне, производится на условиях, аналогичных условиям приобретения третьим лицом долей участия в уставном капитале Общества, принадлежащих Первой стороне.
19. Финансирование Общества его участниками В течение [-] рабочих дней после заключения Сторонами Корпоративного договора Сторона 1 обязуется предоставить заем Обществу на следующих условиях: (a) срок займа: [-]; (b) процентная ставка: [-]; (c) сумма займа: [-]; (d) цель займа: [-]; (e) [другие условия в зависимости от договоренностей Сторон]. В течение [-] рабочих дней после заключения Сторонами Корпоративного договора Сторона 2 обязуется предоставить заем Обществу на следующих условиях: (a) срок займа: [-]; (b) процентная ставка: [-]; (c) сумма займа: [-]; (d) цель займа: [-]; (e) [другие условия в зависимости от договоренностей Сторон].
20. Эксклюзивность Стороны обязуются со своей стороны (а также обязуются обеспечить исполнение данного обязательства со стороны своих аффилированных лиц) без предварительного письменного согласия другой Стороны не предпринимать каких-либо действий: - направленных прямо либо косвенно на создание совместного предприятия с каким-либо третьим лицом, если хозяйственная деятельность такого совместного предприятия схожа с хозяйственной деятельностью Общества; - которые могут иным образом прямо либо косвенно препятствовать заключению Сделки. Нарушение указанного выше обязательства какой-либо из Сторон признается недобросовестным ведением переговоров в соответствии с п. 5 ст. 434.1 ГК РФ. Настоящее обязательство об эксклюзивности действует: - до заключения Сторонами Корпоративного договора; - [указать календарную дату], в зависимости от того, что наступит ранее. Если одна из Сторон нарушает предусмотренное настоящим разделом обязательство об эксклюзивности, другая Сторона вправе взыскать с другой Стороны неустойку в размере [-] руб.
21. Обеспечение исполнения обязательств Сторон в рамках Корпоративного договора Обязательства Участника 1 и Участника 2 в рамках Корпоративного договора будут обеспечиваться личными поручительствами их бенефициарных собственников.
22. Право, применимое к Корпоративному договору Корпоративный договор будет подчинен праву Российской Федерации.
23. Орган для разрешения споров, связанных с Корпоративным договором Арбитражный суд по месту нахождения Общества/Московский коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.
24. Расходы на Сделку Расходы в связи с подготовкой Сделки каждая из Сторон несет самостоятельно.
25. Действие Меморандума Настоящий Меморандум носит индикативный характер и не является обязательными для исполнения Сторонами, кроме разд. 20, 24, 25, 26, 27, 28 и 29, которые носят обязывающий характер для Сторон.
26. Конфиденциальность Стороны обязуются соблюдать режим конфиденциальности в отношении содержания настоящего Меморандума, а также в отношении любой информации, полученной ими друг от друга в связи со Сделкой, и не раскрывать такую информации третьим лицам без получения предварительного письменного согласия другой Стороны. Стороны согласны с тем, что информация о содержании настоящего Меморандума может быть представлена акционерам Сторон, их аффилированным лицам, а также источникам финансирования Сторон, членам их органов управления, их консультантам, в каждом случае - без получения согласия другой Стороны.
27. Уведомления Все уведомления, запросы, требования и другие сообщения, направляемые одной Стороной другой Стороне по настоящему Меморандуму или в связи с ним, составляются в письменной форме на [русском] языке и подписываются направляющей их Стороной или от ее имени. Любое уведомление вручается лично, направляется с признанной международной курьерской службой либо направляется по факсу, в каждом случае - с подтверждением получения или вручения по следующему адресу: В случае Участника 1: Кому: [-]. Адрес: [-]. Вниманию: [-]. Факс: [-]. В случае Участника 2: Кому: [-]. Адрес: [-]. Вниманию: [-]. Факс: [-] - или по другому адресу, указанному на соответствующий момент в письменном уведомлении, направленном аналогичным способом другой Стороне настоящего Меморандума. Любое уведомление, доставленное лично, по факсу или признанной международной курьерской службой, считается доставленным должным образом: - в случае доставки лично или признанной международной курьерской службой - при вручении; - в случае направления по факсу - в момент передачи, при условии что доставка факсового сообщения подтверждается отчетом о передаче факсимильного аппарата отправителя; при этом любое уведомление или другое сообщение, полученное не в рабочий день (любой день, кроме выходных и праздничных дней в Российской Федерации) или после 17:00 по местному времени в рабочий день в месте нахождения получателя, считается полученным на следующий рабочий день в месте нахождения получателя. Каждая Сторона незамедлительно уведомляет другую Сторону об изменении своего наименования, соответствующего получателя, номера факса или адреса для целей настоящего раздела, однако при этом такое уведомление вступает в силу только: - в дату, указанную в уведомлении в качестве даты, в которую происходит такое изменение; или - если дата не указана или указанная дата наступает в течение срока, составляющего менее [5 (пяти)] рабочих дней после даты направления уведомления, в дату, наступающую через [5 (пять)] рабочих дней после направления уведомления.
28. Право, применимое к Меморандуму Настоящий Меморандум подчиняется праву Российской Федерации.
29. Орган для разрешения споров, связанных с Меморандумом Арбитражный суд по месту нахождения Общества/Московский коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.
30. Подписи Сторон ______________ _________ Участник 1 ______________ _________ Участник 2
--------------------------------
<1> Перечень конкретных штатных единиц подлежит согласованию партнерами по СП, но очень часто включает перечисленные позиции.
