Статья 17. Заявки, подаваемые на организованных торгах
Комментарий к статье 17
1. Организатор торговли проводит организованные торги в соответствии с требованиями, установленными Положением Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", правилами организованных торгов, а также иными внутренними документами организатора торговли, регламентирующими проведение организованных торгов.
Организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов в определенные правилами торгов дни (торговые дни), при этом правилами торгов может быть предусмотрен порядок определения торговых дней.
В случае если организатор торговли планирует оказывать услуги по проведению организованных торгов в день, не определенный правилами организованных торгов, то организатор торговли обязан не позднее чем за три месяца до соответствующего дня уведомить Банк России о дате проведения организованных торгов, а также раскрыть информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее трех календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся.
Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов (торговая сессия). При проведении нескольких торговых сессий в течение одного торгового дня правилами организованных торгов должно быть определено, какая из торговых сессий торгового дня является основной.
Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу с учетом соответствующих требований.
Часть 1 комментируемой статьи предусматривает, что правовое регулирование заявок, подаваемых на организованных торгах, устанавливается правилами организованных торгов. В этих правилах должно быть предусмотрено:
1) содержание заявки;
2) порядок подачи заявки;
3) порядок отзыва заявки.
Согласно ст. 2 комментируемого Закона заявка представляет собой предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах. В правилах об организованных торгах понятие заявки может конкретизироваться с учетом правил проведения организованных торгов. Положением Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" закреплены следующие общие требования в части определения порядка и условий подачи заявок и порядка установления их соответствия друг другу:
1) договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.
Организатор торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов. Рассмотрим это на следующем примере. Правилами проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа" (утверждены Советом директоров 1 октября 2015 г., протокол N 11/2015) <80> установлено, что договоры купли-продажи товара, заключаемые на торгах, могут заключаться:
--------------------------------
<80> См.: URL: http://spbexchange.ru/ru/comm_ex/docs/files/Pravila_provedeniia_torgov_FSFR_150116.pdf.
а) на основании адресных и безадресных заявок. Заявки, адресованные (информация о которых раскрывается) всем Участникам торгов, признаются безадресными. Все иные заявки признаются адресными;
б) на основании анонимных и неанонимных заявок. В случае если информация, позволяющая идентифицировать Участника торгов, подавшего заявку, раскрывается в ходе торгов и по итогам торгов всем участникам торгов, такая заявка признается неанонимной. Все иные заявки признаются анонимными.
Правилами проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа" устанавливаются виды заявок, на основании которых могут заключаться договоры в отдельных режимах торгов. Решением биржи может быть ограничен перечень заявок и (или) признаков, указываемых в заявках, которые могут подаваться в ходе основной торговой сессии и/или дополнительной торговой сессии, для всех участников торгов, и (или) для отдельного товара, и (или) для отдельного вида товара, и (или) для отдельной категории товара.
В период проведения торгов могут подаваться:
- заявки на продажу - заявки, представляющие собой предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров купли-продажи, в которых участник торгов, объявивший заявку, является продавцом.
- заявки на покупку - заявки, представляющие собой предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров купли-продажи, в которых участник торгов, объявивший заявку, является покупателем.
В ходе торгов могут подаваться лимитные заявки. Под лимитной заявкой понимается заявка, обладающая в совокупности следующими признаками: заявка является безадресной; заявка является анонимной; заявка предусматривает заключение договора по цене, указанной в заявке, или по лучшей цене. Лимитная заявка может допускать частичное исполнение. В случае частичного исполнения указанной заявки неисполненный остаток ставится в очередь заявок. Неисполненная часть заявки является заявкой, на основании которой может быть заключен договор;
2) поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов;
3) организатор торговли устанавливает в правилах организованных торгов порядок определения цены, по которой будет заключаться договор на организованных торгах (определения иного условия заключаемого на организованных торгах договора);
4) заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), не являются основанием для заключения договора, за исключением договоров, заключаемых с участием центрального контрагента;
5) в течение первого дня обращения ценной бумаги на организованных торгах не допускается регистрация заявок (кроме заявок на заключение договоров репо), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с начальной ценой данной ценной бумаги;
6) при размещении ценных бумаг на организованных торгах заключение договоров на основании заявок, поданных участниками торгов до даты начала размещения ценных бумаг, осуществляется не ранее даты начала размещения таких ценных бумаг;
7) организатор торговли вправе в рамках одной торговой сессии проводить торги в разном порядке и с различными условиями, определенными правилами организованных торгов (режимы торгов).
Организатор торговли может установить несколько режимов торгов, действующих в рамках одной торговой сессии.
Организатор торговли обеспечивает с использованием средств проведения торгов фиксацию всех поступивших заявок. При фиксации заявки должна быть отражена следующая информация:
- уникальный код заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее поступления;
- дата и время фиксации заявки;
- статус заявки (зарегистрирована, не зарегистрирована);
- причина отказа в регистрации заявки в реестре заявок. Перечень причин отказа в регистрации определяется в правилах организованных торгов.
Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить сведения о заявках, поданных этим участником торгов и не прошедших регистрацию в реестре заявок, в течение одного месяца с даты получения указанного заявления.
2. Согласно ч. 2 комментируемой статьи правилами организованных торгов может быть установлено, что при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться электронные подписи, аналоги собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица.
В этом случае порядок использования электронной подписи, аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств идентификации должен быть определен правилами организованных торгов или договором.
Так, Правилами проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа" (утверждены Советом директоров 1 октября 2015 г., протокол N 11/2015) <81> установлено, что заявки на торгах вправе подавать участники торгов. Подача заявок осуществляется только в течение времени проведения торгов. Биржа осуществляет фиксацию всех поданных заявок с использованием Системы проведения торгов. При фиксации заявки отражается следующая информация:
--------------------------------
<81> См.: URL: http://spbexchange.ru/ru/comm_ex/docs/files/Pravila_provedeniia_torgov_FSFR_150116.pdf.
- уникальный код заявки, присвоенный биржей при ее фиксации (в случае регистрации заявки в реестре заявок указанный код совпадает с идентификационным номером заявки, присвоенным биржей при ее регистрации);
- дата и время фиксации заявки;
- статус заявки (зарегистрирована в реестре заявок / не зарегистрирована в реестре заявок);
- причина отказа в регистрации заявки в реестре заявок.
Подача заявок в Систему проведения торгов осуществляется путем направления в Систему проведения торгов электронных сообщений, подписанных аналогом собственноручной подписи (под ним понимается реквизит заявки или иного электронного сообщения, направляемого в Систему проведения торгов, позволяющий идентифицировать участника торгов, направившего заявку или иное электронное сообщение, и подтверждающий целостность и неизменность заявок или иных электронных сообщений за счет использования специализированных программно-технических средств и организационных мероприятий).
Заявки, подписанные аналогом собственноручной подписи, полученным участником торгов на основании договора (соглашения), заключенного между участником торгов и техническим центром, определенным Биржей, информация о котором раскрыта на сайте Биржи в сети Интернет, считаются поданными от имени участника торгов. Порядок использования аналога собственноручной подписи предусмотрен в приложении N 1 к Правилам проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа".
Так, в силу указанного приложения аналог собственноручной подписи (далее по тексту комментируемой статьи - АСП) используется при подаче (направлении) с использованием Системы проведения торгов заявок или иных электронных сообщений, предусмотренных Правилами проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа". Заявка или иное электронное сообщение, подписанное АСП, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью уполномоченного лица участника торгов.
Заявка или иное электронное сообщение считается подписанным АСП с момента отправки участником торгов в Систему проведения торгов такой заявки или иного электронного сообщения при условии успешного прохождения участником торгов процедуры аутентификации в порядке, предусмотренном настоящим приложением.
Присвоение имени и пароля участнику торгов осуществляется техническим центром, определенным Биржей, информация о котором раскрыта на сайте Биржи в сети Интернет (далее - технический центр), на основании договора (соглашения), заключенного между участником торгов и техническим центром, посредством внесения указанных имени и пароля в базу данных Системы проведения торгов.
Процедура аутентификации осуществляется техническим центром с использованием Системы проведения торгов при осуществлении технического доступа участника торгов в Систему проведения торгов путем сопоставления введенных имени и пароля соответствующим имени и паролю участника торгов, информация о которых содержится в базе данных Системы проведения торгов. В случае успешного прохождения процедуры аутентификации участник торгов получает возможность доступа к Системе проведения торгов. Аутентификация участника торгов осуществляется автоматическим способом при каждом входе участника торгов в Систему проведения торгов.
Участник торгов соглашается с тем, что техническим центром могут быть изготовлены (распечатаны) копии заявок или иных электронных сообщений, подписанных АСП, на бумажном носителе, которые удостоверяются подписью уполномоченного лица технического центра и являются доказательством факта направления заявки или иного электронного сообщения с использованием Системы проведения торгов, а также подтверждают соответствие заявки или иного электронного сообщения содержанию копии заявки или иного электронного сообщения, изготовленного (распечатанного) на бумажном носителе.
Участник торгов обязуется хранить в тайне присвоенный ему пароль (пароли) и несет риск последствий, вызванных нарушением тайны пароля (паролей). В случае нарушения тайны пароля участник торгов обязан незамедлительно уведомить об этом технический центр. Технический центр в этом случае присваивает участнику торгов новый пароль.
3. Согласно ч. 3 комментируемой статьи участник торгов имеет право отозвать поданную на организованных торгах заявку в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов.
При этом договоры, которые были заключены до отзыва заявки, являются действительными, т.е. отзыв заявки обратной силы на уже взятые участником торгов обязательства не имеет.
В п. 1.15.10 Положения Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" закреплено, что в случае приостановления организованных торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, организатор торговли обязан в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, предоставить участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки не менее чем за пятнадцать минут до возобновления организованных торгов.
Так, Правилами проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа" (утверждены Советом директоров 1 октября 2015 г., протокол N 11/2015) <82> (см. п. 7.2) предусмотрено, что участник торгов вправе отозвать заявку, объявленную на торгах, в любое время до момента полного исполнения указанной заявки в порядке, установленном указанным пунктом (в случае частичного исполнения указанной заявки она может быть отозвана в неисполненной части). При этом договоры, заключенные на основании такой заявки до ее отзыва, сохраняют силу. Отзыв заявки осуществляется путем подачи участником торгов в систему проведения торгов соответствующего запроса на отзыв заявки.
--------------------------------
<82> См.: URL: http://spbexchange.ru/ru/comm_ex/docs/files/Pravila_provedeniia_torgov_FSFR_150116.pdf.
4. Положением Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" предусмотрено, что организатор торговли осуществляет ведение реестра заявок с учетом следующих требований.
1) регистрация поданной заявки в реестре заявок осуществляется только в случае ее соответствия требованиям правил организованных торгов;
2) регистрация заявок в реестре заявок осуществляется в порядке очередности их фиксации в соответствии с п. 1.14 указанного Положения;
3) реестр заявок должен содержать следующие сведения:
- идентификационный номер заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее регистрации в реестре заявок;
- уникальный код заявки, присвоенный в соответствии с п. 1.14 указанного Положения (может совпадать с идентификационным номером заявки);
- код участника торгов, подавшего заявку (в том числе код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка), дополнительные коды, указанные в п. 1.8 указанного Положения;
- код клирингового брокера, если заявка подана с указанием клирингового брокера;
- указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;
- вид заявки;
- условия заявки, в том числе количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка (количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);
- дата и время регистрации заявки;
- дата и время исполнения (отзыва) заявки;
- результат подачи заявки (на исполнении, исполнена частично, исполнена, отозвана, аннулирована и тому подобное);
- причина аннулирования заявки;
- иные сведения, предусмотренные организатором торговли.
Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить выписку из реестра заявок в отношении заявок, поданных этим участником торгов, в течение месяца с даты получения указанного заявления.
В ч. 4 комментируемой статьи предусмотрено, что организатор торговли вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок или аннулировать (удалить) зарегистрированную заявку. При этом такие случаи и порядок отказа в регистрации устанавливаются нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов.
Положение Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" на этот счет устанавливает (см. п. 2.4.1), что регистрация поданной заявки в реестре заявок осуществляется только в случае ее соответствия требованиям правил организованных торгов.
Правила проведения организованных торгов товарами ПАО "Санкт-Петербургская биржа" (утверждены Советом директоров 1 октября 2015 г., протокол N 11/2015) <83> предусматривают, что:
--------------------------------
<83> См.: URL: http://spbexchange.ru/ru/comm_ex/docs/files/Pravila_provedeniia_torgov_FSFR_150116.pdf.
1) заявка не регистрируется в реестре заявок в случае, если:
- заявка не соответствует требованиям указанных Правил;
- клиринговой организацией не подтверждена возможность регистрации указанной заявки в реестре заявок в соответствии с Правилами клиринга;
2) заявки, поданные с нарушением указанных Правил, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов, не регистрируются в реестре заявок, если иное не предусмотрено решением Биржи. В случае если такие заявки зарегистрированы в реестре заявок, такие заявки и заключенные на их основании договоры сохраняют силу, если иное не предусмотрено решением Биржи;
3) заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), не являются основанием для заключения договоров;
4) Биржа вправе аннулировать зарегистрированные в реестре заявок заявки.
Аннулирование осуществляется в случаях, указанных в названных Правилах. Так, в частности, договоры в режиме торгов "Аукцион по реализации товаров" заключаются на основании объявленной заявки на продажу и встречных заявок на покупку, находящихся в очереди заявок. Договоры заключаются по ценам, указанным в заявках на покупку, но не ниже цены, указанной в заявке на продажу, в меньшем из указанных в данных заявках объеме, при этом в неисполненной части заявка на продажу и неисполненные заявки на покупку немедленно аннулируются Биржей.
Договоры в режиме торгов "Аукцион по приобретению товаров" заключаются на основании объявленной заявки на покупку и встречных заявок на продажу, находящихся в очереди заявок. Договоры заключаются по ценам, указанным в заявках на продажу, но не выше цены, указанной в заявке на покупку, в меньшем из указанных в данных заявках объеме, при этом в неисполненной части заявка на покупку и неисполненные заявки на продажу немедленно аннулируются Биржей.
Аннулирование Биржей заявок осуществляется путем исключения информации об указанной заявке из Системы проведения торгов. Аннулирование Биржей заявки не влечет удаление информации об аннулированной заявке из реестра заявок;
5) заявка, поданная участником торгов от имени и (или) за счет лица, который не был зарегистрирован Биржей в порядке, установленном Правилами допуска, заявка, поданная с нарушением указанных Правил или решений Биржи, принятых в соответствии с этими Правилами, не регистрируется в реестре заявок;
6) в реестре заявок не регистрируется заявка, поданная участником торгов, за счет и в интересах клиента, в случае если указанный участник торгов не включен в список участников торгов, действующих в интересах и за счет других лиц, и не является брокером, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
В силу п. 7.2.3.5 Правил проведения организованных торгов в секции "Минеральное сырье и химическая продукция" акционерного общества "Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа" (утверждены Советом директоров 3 ноября 2017 г., протокол N 124) <84> зафиксированная заявка не регистрируется в реестре заявок в случае, если заявка подана с нарушением требований, установленных нормативными актами Банка России и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также в следующих случаях:
--------------------------------
<84> См.: URL: http://spimex.com/files/11298/.
- отсутствие соответствующих полномочий у трейдера или участника торгов;
- несоответствие времени подачи зафиксированной заявки, параметров Зафиксированной заявки времени проведения торгов или режиму проведения торгов;
- несоответствие указанных в зафиксированной заявке цены и/или объема установленным Биржей ограничениям (в случае, если Биржей установлены такие ограничения).
