Типовой договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда (Книга Голованова Н.М.)

                             Типовой договор                          
     на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных
  с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда*

     ____________________________________________________________________
              (полное фирменное наименование управляющей компании
_________________________________________________________________________
                      паевого инвестиционного фонда)
имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по ценным бумагам  и  фондовому
рынку  при  Правительстве  Российской  Федерации  (далее  -   Федеральная
комиссия) от "___" __________ _______  года  N  _______ на  осуществление
деятельности   по    доверительному    управлению    имуществом    паевых
инвестиционных фондов (далее - Управляющий Фондом), в лице ______________
________________________________________________________________________,
действующего(ей) на основании __________________________________________,
с одной стороны, и _____________________________________________________,
                        (полное фирменное наименование аудиторской
_________________________________________________________________________
                        фирмы или Ф.И.О. аудитора)
имеющая(ей) лицензию ___________________________________________________,
                       (орган, выдавший лицензию, и название лицензии)
(далее - Аудитор Фонда), в лице ________________________________________,
действующего(ей) на основании __________________________________________,
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

                           1. Предмет договора

     1.1. Управляющий Фондом поручает, а аудитор Фонда принимает на  себя
обязанность проведения  в  соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации и настоящим договором аудиторских проверок учета и  отчетности,
связанных с доверительным управлением имуществом паевого  инвестиционного
фонда.

                      2. Права и обязанности сторон

     2.1. Аудитор Фонда обязуется проводить  ежегодные  и  дополнительные
внеплановые аудиторские проверки.
     2.2. Аудитор Фонда обязан  при  проведении  проверок  неукоснительно
соблюдать требования законодательства Российской Федерации.
     2.3. Дополнительные внеплановые аудиторские проверки правильности  и
своевременности  определения  стоимости  чистых   активов   и   стоимости
инвестиционного пая Фонда проводятся  не  реже  ________  раз  в  течение
финансового  года.  День  проведения  внеплановой  аудиторской   проверки
определяется  Аудитором   Фонда   самостоятельно   без   предварительного
уведомления  Управляющего  Фондом  или  специализированного   депозитария
Фонда.
     2.4. Дополнительные  внеплановые  аудиторские  проверки   проводятся
также в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
     2.5. Аудиторской    проверке   на   достоверность   и   соответствие
совершенных операций требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и
правил Фонда подлежат:
     бухгалтерский учет и составление, ведение и  хранение  отчетности  в
отношении имущества, составляющего Фонд;
     платежно-расчетная документация, а также документы первичного учета,
относящиеся к имуществу, составляющему Фонд, и доверительному  управлению
им;
     стоимость  чистых  активов  и  инвестиционного   пая   Фонда,   цены
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
     состав и структура активов Фонда;
     сделки с имуществом, составляющим Фонд.
     2.6.Управляющий Фондом обязуется предоставлять Аудитору  Фонда  все
имеющиеся у него документы,  необходимые  для  осуществления  аудиторских
проверок.
     2.7. Заключения Аудитора Фонда по результатам ежегодной  аудиторской
проверки являются обязательным приложением к  годовой  отчетности  Фонда,
предоставляемой Управляющим Фондом в Федеральную комиссию.
     Заключения Аудитора Фонда по результатам дополнительных  внеплановых
аудиторских  проверок  направляются  Управляющим  Фондом  в   Федеральную
комиссию в трехдневный срок после окончания аудиторской проверки.
     2.8. В заключении Аудитора Фонда по результатам аудиторских проверок
учета и отчетности,  связанных  с  доверительным  управлением  имуществом
паевого инвестиционного Фонда, помимо  сведений,  которые  указываются  в
соответствии  с  нормативными   актами   Российской   Федерации,   должны
содержаться  положения  о  соответствии  требованиям  актов   Федеральной
комиссии и правил Фонда:
     бухгалтерского учета имущества. Составляющего Фонд,  и  составления,
ведения и хранения отчетности в отношении имущества, составляющего Фонд;
     состава и структуры активов Фонда;
     заключенных Управляющим Фондом  сделок  с  имуществом,  составляющим
Фонд;
     стоимости чистых активов Фонда. а  также  стоимости  инвестиционного
пая Фонда;
     цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.
     2.8. Аудитор Фонда обязуется  хранить  конфиденциальную  информацию,
полученную им в процессе аудиторских проверок, кроме информации,  которую
он  обязан  раскрывать  в  соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации.

                    3. Вознаграждение Аудиторов Фонда

     3.1. Управляющий Фондом  обязуется  выплачивать  Аудитору  Фонда  на
проведение    ежегодной     проверки     вознаграждение     в     размере
__________________; за проведение дополнительной внеплановой  аудиторской
проверки, в том  числе  в  случаях,  предусмотренных  актами  Федеральной
комиссии, в размере ____________________________________________________.
     3.2. Вознаграждение за  проведение  ежегодной  аудиторской  проверки
выплачивается Аудитору Фонда после ее окончания.
     3.3. при невыполнении  аудиторской  проверки  или  выполнении  ее  с
отклонениями  от  требований  нормативных  актов  Российской   Федерации,
предъявляемых к аудиторским  проверкам,  и  настоящего  договора  Аудитор
Фонда несет ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.

                            4. Прочие условия

     4.1. Заключение аудитора Фонда  составляется  в  _____  экземплярах,
один из которых представляется Управляющим Фондом в Федеральную комиссию.
     4.2. Все изменения и дополнения к настоящему договору совершаются  в
письменном виде  и  подписываются  сторонами.  Являясь  его  неотъемлемой
частью.

                        5. Срок действия договора

     5.1. Срок действия настоящего договора  ________________________  со
дня подписания его сторонами.
     5.2. настоящий договор может быть расторгнут по взаимному соглашению
сторон или по решению суда.

                       6. Адреса и реквизиты сторон

     Управляющий Фондом _________________________________________________
________________________________________________________________________.
     Аудитор Фонда ______________________________________________________
________________________________________________________________________.

     Подписи сторон:
     Управляющий Фондом _________________________________________________
     Аудитор Фонда ______________________________________________________

------------------------------
     * Договор утвержден постановлением Федеральной  комиссии  по  ценным
бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 23 октября 1995 г.







<Место для вашей рекламы>

Copyright 2010 Образцы договоров. All rights reserved. При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!
Образцы договоров:


Формы договоров: аренда, лизинг, прокат



Образцы договоров: Страхование


  Формы договоров: Добровольное страхование

Другие шаблоны договоров:


Все тексты образцов и формы договоров вы можете скачать на нашем сайте бесплатно!

Возможно и эта информация вам будет полезна:
Контекстные объявления:


Наши счетчики:

Rambler's Top100
Полезное:


                    Главная      |       О проекте      |      Связь      |     Сотрудничество
Полезная информация:

В статье вы найдете полную информацию о договорах.
В этой статье собрана информация об изменении и расторжение договора.
Краткая информация о договоре купля-продажа
Краткая информация о договоре мены
Краткая информация о договоре дарения
Краткая информация о договоре ренты
Краткая информация о договоре аренды