Примерная форма договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

                                Договор
           об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

г. _______________________                   "___" ____________ ____ года
(место заключения договора)                   (дата заключения договора)


      ___________________________________________, именуемое в дальнейшем
        (полное наименование юридического лица)
"клиент", в лице _____________________________, действующего на основании
                     (должность и Ф.И.О)
_________________________________, с одной стороны и
(устава, положения, доверенности)
      ___________________________________________, именуемое в дальнейшем
        (полное наименование юридического лица)
"брокер", в лице _____________________________, действующего на основании
                     (должность и Ф.И.О)
__________________________________, с другой стороны  заключили настоящий
(устава, положения, доверенности)
договор о нижеследующем:

                          1. Предмет договора

      1.1. брокер осуществляет брокерское обслуживание клиента  на  рынке
ценных  бумаг  от  своего  имени,  за  счет  и  по     поручению клиента,
руководствуясь   в   своей   деятельности    нормативными    документами,
регулирующими обращение ценных бумаг, а также договорами и  соглашениями,
заключенными брокером с другими участниками рынка ценных бумаг, а  клиент
оплачивает оказываемые  ему  брокером  услуги  в  порядке,  установленном
настоящим договором.

                     2. Права и обязанности сторон

      2.1. брокер обязан:
      2.1.1.  Для  учета, идентификации и регистрации  сделок  с  ценными
бумагами, совершаемых в рамках  настоящего  договора,  присвоить  клиенту
регистрационный  код  N  ______  (код  клиента).  Код  клиента   является
обязательным  реквизитом  при  любом  обращении  клиента  к     брокеру и
указывается во всех документах, направляемых клиентом  брокеру  в  рамках
настоящего договора.
      2.1.2. Для  учета денежных средств клиента  и  проведения  денежных
расчетов по операциям с ценными бумагами открыть в кредитной  организации
специальный брокерский счет.
      2.1.3. Принимать  и  исполнять поручения клиента  с  соблюдением их
условий.
      2.1.4. Предоставлять  по   требованию   клиента      следующие виды
отчетно-информационных документов:
      - отчет по сделкам и операциям  с ценными  бумагами,  совершенным в
течение дня, не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным;
      - отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными
бумагами за месяц (квартал)  в течение первых пяти рабочих  дней  месяца,
следующего за отчетным.
      2.1.5. По требованию клиента предоставить ему следующие документы и
информацию:
      - копию лицензии на осуществление профессиональной  деятельности на
рынке ценных бумаг;
      - копию документа о государственной регистрации   профессионального
участника   в   качестве   юридического    лица    или    индивидуального
предпринимателя;
      - сведения  об   органе,  выдавшем  лицензию    на    осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  (его  наименование,
адрес и телефоны);
      - сведения  об  уставном  капитале,  о  размере собственных средств
профессионального участника и его резервном фонде.
      2.1.6.  При  приобретении  у  него  ценных  бумаг клиентом либо при
приобретении им ценных бумаг по поручению клиента  в течение  ___  дней с
момента   предъявления   требования   клиентом   предоставить   следующую
информацию:
      - сведения о государственной регистрации выпуска этих  ценных бумаг
и государственный  регистрационный  номер  этого  выпуска,   а   в случае
совершения  сделки  с  ценными  бумагами,  выпуск  которых  не   подлежит
государственной регистрации в  соответствии  с  требованиями  федеральных
законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
      - сведения, содержащиеся  в  решении  о выпуске этих ценных бумаг и
проспекте их эмиссии;
      - сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных
рынках  ценных  бумаг  в  течение  шести  недель,   предшествовавших дате
предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если  эти
ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об
отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
      - сведения  о  ценах, по которым эти ценные бумаги     покупались и
продавались этим профессиональным  участником  в  течение  шести  недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении
информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
      - сведения  об оценке  этих  ценных бумаг рейтинговым   агентством,
признанным  в   порядке,   установленном   законодательством   Российской
Федерации.
      2.1.7. при отчуждении ценных бумаг клиентом  в  течение  __  дней с
момента предъявления требования клиентом предоставить информацию о:
      - ценах и котировках этих ценных  бумаг  на  организованных  рынках
ценных бумаг  в  течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги
включены в листинг организаторов торговли, либо  сведения  об  отсутствии
этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
      - ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим
профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате
предъявления инвестором  требования  о  предоставлении  информации,  либо
сведения о том, что такие операции не проводились.
      2.2. брокер вправе:
      - не   принимать   к   исполнению   поручения  клиента    в  случае
недостаточности обеспечения для их исполнения, нарушения клиентом порядка
их   оформления   и   подачи,   установленного       настоящим договором,
несоответствия требованиям, установленным для брокера  участниками  рынка
ценных бумаг;
      - списывать  со  счета   предусмотренное  настоящим  договором свое
вознаграждение,  вознаграждения  иных  уполномоченных  участников   рынка
ценных  бумаг,  взимаемые  в  связи  с  выполнением  поручений   клиента,
удерживать суммы налогов и сборов  по  операциям  с  ценными   бумагами в
соответствии с действующим законодательством РФ, а  также  суммы  затрат,
возникающие при перечислении денежных средств клиента;
      - предоставлять  необходимую  информацию  о  клиенте  и совершаемых
им операциях с ценными бумагами  уполномоченным участникам  рынка  ценных
бумаг  с  целью  осуществления  ими   контрольных  и  учетных  функций  в
соответствии  с  нормативными  документами,  регламентирующими  обращение
ценных бумаг;
      - потребовать  от  клиента  за   предоставленную  ему  в письменной
форме информацию, указанную в пунктах 2.1.6,  2.1.7  настоящего договора,
плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
      2.3. В силу пункта 3.1  постановления ФКЦБ от 11.10.1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской  деятельности  на
рынке  ценных  бумаг  Российской  Федерации"   брокер     уведомляет, что
инвестиционная деятельность сопряжена  с  риском  неполучения  ожидаемого
дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.  Существуют
следующие риски, связанные с  осуществлением  операций  на  рынке  ценных
бумаг: _______________________________________________.
                  (указать конкретные риски)
      2.4. Клиент обязан:
      - предоставить  брокеру  документы,  необходимые   для   заключения
настоящего договора;
      - предоставлять  по  требованию  брокера  дополнительно  документы,
необходимые  для  осуществления  им  своих  обязательств  по   настоящему
договору;
      -  учет  и  удостоверение   прав    клиента    на   ценные   бумаги
осуществляется  депозитарием  брокера  в  соответствии   с   депозитарным
договором в рамках открываемого по такому договору счета "Депо" клиента;
      - оформлять  и  подавать  брокеру  поручения. Поручение может  быть
представлено брокеру через уполномоченного представителя  клиента,  путем
почтовой или курьерской доставки, факсимильной или электронной связи;
      - оплачивать   комиссионное   вознаграждение  брокера  и  возмещать
расходы, возникшие  в  связи  с  исполнением  им  своих   обязательств по
настоящему договору.
      2.5. Клиент вправе:
      - проводить  сделки с ценными бумагами  в  соответствии с настоящим
договором;
      - получать от брокера   отчет по  сделкам  и  операциям  с  ценными
бумагами, совершенным в течение дня, отчет о состоянии счетов по  сделкам
с ценными бумагами  за  месяц  (квартал),  прочие  отчетно-информационные
документы;
      - требовать  от  брокера  предоставления  документов  и информации,
предусмотренной настоящим договором.

                  3. Цена договора и порядок расчетов

      3.1. По итогам  проведенных  клиентом  операций  брокер  удерживает
комиссионное вознаграждение в размере ___%  от  общей  суммы  исполненных
поручений клиента в течение рабочего дня.
      3.2. Размер  комиссионного  вознаграждения  может  быть  изменен по
инициативе брокера при условии согласия на это клиента.
      3.3. Помимо своего комиссионного вознаграждения брокер удерживает с
клиента вознаграждения иных уполномоченных участников рынка ценных бумаг,
взимаемые в связи с выполнением поручений клиента, суммы налогов и сборов
по  операциям  с  ценными   бумагами   в   соответствии   с   действующим
законодательством РФ, а также суммы затрат, возникающие при  перечислении
денежных средств клиента.

                       4. Ответственность сторон

      4.1. брокер несет  финансовые  риски,  связанные  с  осуществлением
операций по использованию денежных средств и ценных бумаг,  принадлежащих
клиенту, за счет собственных средств.
      4.2.  брокер   обязан   в   порядке,   установленном    гражданским
законодательством  РФ,  возместить  клиенту  в  полном   объеме   убытки,
причиненные неисполнением или ненадлежащим  исполнением  обязательств  по
настоящему  договору,  в  том  числе  убытки,  причиненные  в  результате
несвоевременного  возврата  денежных  средств  по   требованию   клиента,
несвоевременного уведомления клиента  о  конфликте  интересов   брокера и
клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иных нарушений  прав  и
интересов клиента.
      4.3. брокер  не  несет ответственности  в случае  неисполнения либо
частичного  неисполнения  поручения  клиента   по   причине   сложившейся
конъюнктуры рынка ценных бумаг.
      4.4. брокер  не  несет  ответственности по обязательствам эмитентов
ценных бумаг.
      4.5. Стороны   не  несут  ответственности   за   неисполнение   или
ненадлежащее исполнение  своих  обязательств   по   настоящему  договору,
явившееся  следствием   технических  сбоев  в  течение  торговой  сессии,
неисправностей и отказов оборудования, программного  обеспечения,  систем
связи, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения.
      4.6. Стороны   не  несут   ответственности   за   неисполнение  или
ненадлежащее исполнение  своих  обязательств   по   настоящему  договору,
явившееся следствием  наступления  обстоятельств  непреодолимой силы,   а
также следствием нарушения обязательств другой стороной.

                      5. Заключительные положения

      5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его   подписания и
действует до "__" _______________ _____г. В случае если ни одна из сторон
после истечения срока действия  настоящего  договора   не  заявит   о его
расторжении,   договор  считается возобновленным на тех  же  условиях  на
_________________.
(указать срок)
      5.2. В случае одностороннего отказа от исполнения договора одной из
сторон  договор считается расторгнутым по истечении ___ календарных  дней
со дня получения другой стороной письменного  уведомления  о  расторжении
настоящего договора.
      5.3. Настоящий  договор  составлен  в   двух   экземплярах, имеющих
одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
      5.4.  Все  изменения  и  дополнения  к   настоящему  договору имеют
юридическую силу, если соблюдена их письменная форма.
      5.5. Все  споры,  вытекающие  из  настоящего  договора, разрешаются
сторонами  путем переговоров, а в случае недостижения согласия между ними
- передаются на рассмотрение в арбитражный суд _________________________.
                                               (место нахождения суда)

                      6. Реквизиты и подписи сторон

брокер: _________________________________________________________________
                 (полное наименование юридического лица)
Лицензия N _________, выдана "___" _____________ ____г. _________________
                                                           (кем выдана)
_______________
Местонахождение: ________________________________________________________
ИНН/КПП: __________/__________
Расчетный счет N __________________________ в банке _____________________
Корреспондентский счет N __________________, БИК ___________
___________________________  _________________  /_______________________/
(наименование должности        (подпись)                (Ф.И.О)
    лица, подписавшего
        договор)
М.П.

Клиент: _________________________________________________________________
                 (полное наименование юридического лица)
Местонахождение: ________________________________________________________
Расчетный счет N __________________________ в банке _____________________
Корреспондентский счет N __________________, БИК ___________
___________________________  _________________  /_______________________/
(наименование должности        (подпись)                (Ф.И.О)
    лица, подписавшего
        договор)
М.П.







<Место для вашей рекламы>

Copyright 2010 Образцы договоров. All rights reserved. При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!
Образцы договоров:


Формы договоров: аренда, лизинг, прокат



Образцы договоров: Страхование


  Формы договоров: Добровольное страхование

Другие шаблоны договоров:


Все тексты образцов и формы договоров вы можете скачать на нашем сайте бесплатно!

Контекстные объявления:


Наши счетчики:

Rambler's Top100
Полезное:


                    Главная      |       О проекте      |      Связь      |     Сотрудничество
Полезная информация:

В статье вы найдете полную информацию о договорах.
В этой статье собрана информация об изменении и расторжение договора.
Краткая информация о договоре купля-продажа
Краткая информация о договоре мены
Краткая информация о договоре дарения
Краткая информация о договоре ренты
Краткая информация о договоре аренды