Образцы, формы и шаблоны договоров.
Образцы, формы и шаблоны договоров актуальные на 2017 - 2018 года.
Приложение N 3
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 31 мая 2012 г. N 72н
(в ред. Приказов Минфина России
от 09.04.2015 N 62н,
от 16.11.2016 N 210н)

Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
государственной управляющей компании средствами
выплатного резерва

I. Общие положения

    1. Государственная управляющая компания средствами  выплатного  резерва
__________________________________________________________________________,
  (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование
    государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
действующая на основании _________________________________________________,
                         (наименование и реквизиты документа, на основании
                          которого действует государственная управляющая
                              компания средствами выплатного резерва)
в дальнейшем именуемая ГУК ВР, в лице _____________________________________
__________________________________________________________________________,
               (Ф.И.О., должность должностного лица ГУК ВР)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
                                 (наименование и реквизиты документа, на
__________________________________________________________________________,
    основании которого действует должностное лицо управляющей компании
                            выплатным резервом)
с одной стороны, и _______________________________________________________,
                       (полное и сокращенное наименование, в том числе
                         фирменное наименование, специализированного
                                         депозитария)
в  дальнейшем именуемый  специализированным  депозитарием,  действующим  на
основании   лицензии   от  "__"  __________  г.  N  ____  на  осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________
г.  N  ____  на  осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных  фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице ________________________________________________,
                                (Ф.И.О., должность должностного лица
                                  специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
                                 (наименование и реквизиты документа, на
__________________________________________________________________________,
     основании которого действует должностное лицо специализированного
                               депозитария)
с   другой   стороны,   в   соответствии    с   Федеральным   законом   "Об
инвестировании     средств      для      финансирования       накопительной
пенсии  в  Российской  Федерации"  (далее  -  Федеральный  закон N 111-ФЗ),
Федеральным  законом  "О  порядке  финансирования  выплат  за  счет средств
пенсионных  накоплений"  (далее  -  Федеральный закон N 360-ФЗ) и в связи с
заключением  между  Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и
соответственно  специализированным  депозитарием договора об оказании услуг
специализированного  депозитария  в  отношении средств, переданных Фондом в
доверительное  управление  ГУК  ВР,  от  "__"  ________  г. N ___ заключили
настоящий договор в отношении средств
___________________________________________________________________________
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
о нижеследующем.

II. Предмет договора

    2.  Специализированный депозитарий обязуется оказывать ГУК ВР услуги по
учету  прав  на   ценные   бумаги,   в   которые   инвестированы   средства
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
и  хранению  сертификатов  документарных   ценных   бумаг,  за  исключением
случаев,  установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,
а ГУК ВР обязуется оплатить указанные услуги.
    3.  Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом
N    111-ФЗ    и    условиями   осуществления   депозитарной   деятельности
специализированного  депозитария  открывает  ГУК ВР отдельный счет депо для
учета  прав  на  бездокументарные  ценные  бумаги,  в которые инвестированы
средства
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
и по поручению ГУК ВР осуществляет операции по указанному счету.
    4. Специализированный депозитарий содействует в реализации ГУК ВР прав,
удостоверенных   ценными   бумагами,   в   которые  инвестированы  средства
__________________________________________________________________________.
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам и в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв:
а) за соответствием деятельности ГУК ВР по распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
в) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
г) за соответствием размера и порядка удержания ГУК ВР средств для оплаты необходимых расходов по инвестированию средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, вознаграждения ГУК ВР и оплаты услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ и иных нормативных правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления ГУК ВР копий первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГК ВР при совершении операций с указанным имуществом.

III. Права и обязанности специализированного депозитария

6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от ГУК ВР информацию и документы в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР по настоящему договору, если:
    распоряжение  ценными  бумагами  противоречит  требованиям Федерального
закона  N  111-ФЗ,  Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым
актам,  судебным  актам,  договору  доверительного  управления   средствами
__________________________________________________________________________;
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
    поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не
уполномоченным   давать   такое  поручение,  либо  если  специализированный
депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица;
    г)  отказать  ГУК  ВР  в  выдаче  согласия  на распоряжение активами, в
которые   инвестированы   средства,   переданные   Фондом  в  доверительное
управление   ГУК  ВР,  если  такое  распоряжение  противоречит  требованиям
Федерального   закона   N   111-ФЗ,  Федерального  закона  N  360-ФЗ,  иным
нормативным правовым актам, договору доверительного  управления  средствами
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
или   регламенту    специализированного    депозитария   по   осуществлению
контроля  за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
в том числе включенных в выплатной резерв;
д) разрабатывать и доводить до сведения ГУК ВР учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных выплатной резерв.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
    а)  открыть  на  имя  ГУК  ВР,  действующей  в  качестве доверительного
управляющего,  предусмотренный  Федеральным законом N 111-ФЗ отдельный счет
депо  для учета прав на ценные бумаги,  в  которые  инвестированы  средства
__________________________________________________________________________,
      (наименование средств, переданных в доверительное управление)
переданные  Фондом  в  доверительное   управление   ГУК   ВР  (далее - счет
депо),  в  порядке  и  в  сроки,  предусмотренные  условиями  осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения о ГУК ВР, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию ГУК ВР в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению ГУК ВР в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
    д)  осуществлять  учет  прав  на  ценные бумаги и хранение сертификатов
документарных    ценных    бумаг,    в   которые   инвестированы   средства
__________________________________________________________________________,
      (наименование средств, переданных в доверительное управление)
обособленно  от  ценных бумаг других клиентов  (депонентов),  в  том  числе
иного   инвестиционного  портфеля  ГУК  ВР,  других  управляющих  компаний,
заключивших   с   Фондом   договоры  доверительного  управления  средствами
пенсионных накоплений;
    е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных
бумаг, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
и  записей  по  счетам  депо,  в  том   числе  путем  использования  систем
дублирования  информации  о  правах  на  ценные бумаги и безопасной системы
хранения  записей,  а  также  хранить  копии  всех  первичных  документов в
отношении  указанных  средств, переданных Фондом в доверительное управление
ГУК   ВР,  и  иные  документы,  связанные  с  исполнением  обязанностей  по
настоящему  договору,  до  заключения  Фондом  соответствующего  договора с
другим  специализированным  депозитарием и передачи ему прав и обязанностей
по договору;
    ж)  передавать  ГУК  ВР  информацию и документы, полученные от эмитента
ценных бумаг, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
а  также  от  регистратора  (депозитария),   не   позднее   рабочего   дня,
следующего за днем их получения;
    з)   предоставлять  эмитенту  ценных  бумаг,  в  которые  инвестированы
средства _________________________________________________________________,
           (наименование средств, переданных в доверительное управление)
а   также   регистратору    (депозитарию)    сведения,    необходимые   для
осуществления прав на указанные ценные бумаги;
    и)   обеспечить   направление   эмитентом   ценных   бумаг,  в  которые
инвестированы средства ___________________________________________________,
                        (наименование средств, переданных в доверительное
                                         управление)
доходов  непосредственно  ГУК  ВР,  в том  числе  путем  указания  эмитенту
ценных  бумаг  реквизитов  банковского  счета  ГУК ВР, на котором находятся
указанные  средства,  переданные  ей  Фондом  в доверительное управление, в
порядке   и   сроки,  установленные  условиями  осуществления  депозитарной
деятельности специализированного депозитария;
    к)  давать  ГУК  ВР  согласие  на  распоряжение  денежными  средствами,
входящими в состав средств
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
и/или   активами,   в   которые    инвестированы   указанные   средства   в
соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению
контроля  за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
в  том  числе  включенных  в  выплатной  резерв,  за  исключением  случаев,
предусмотренных настоящим договором;
л) подписывать отчеты ГУК ВР, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
Если данные отчетов ГУК ВР не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются ГУК ВР;
    м) осуществлять контроль за соблюдением ГУК ВР определенных Федеральным
законом  N  360-ФЗ  и  иными нормативными правовыми актами порядка и сроков
передачи     денежных     средств,     входящих     в    состав     средств
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
и/или  активов,  в  которые инвестированы указанные  средства,  в  связи  с
прекращением   (расторжением)   соответствующего   договора  доверительного
управления между ГУК ВР и Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
п) представлять ГУК ВР:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенную специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
- копии изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать ГУК ВР:
- об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала и состава аффилированных лиц специализированного депозитария соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- о приостановлении или об аннулировании у специализированного депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ и Федеральным законом N 360-ФЗ, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.

IV. Права и обязанности ГУК ВР

9. ГУК ВР вправе:
    а)  давать  специализированному  депозитарию  поручения  на  совершение
операций с активами, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
в  соответствии с  требованиями,  предусмотренными  федеральными  законами,
иными  нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной
деятельности специализированного депозитария;
б) получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений ГУК ВР устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов ГУК ВР с данными специализированного депозитария;
    д)  требовать  от  специализированного депозитария обоснования отказа в
выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы  средства
__________________________________________________________________________.
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
10. ГУК ВР не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. ГУК ВР обязана:
    а)  передавать  специализированному  депозитарию  имущество, входящее в
состав средств ___________________________________________________________,
                    (наименование средств, переданных в доверительное
                                        управление)
для  учета  и  (или)  хранения,  если   для   отдельных   видов   имущества
законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;
    б)  передавать  специализированному  депозитарию  копии  всех первичных
документов в отношении имущества, входящего в состав средств
__________________________________________________________________________,
      (наименование средств, переданных в доверительное управление)
в   порядке  и   сроки,   установленные   регламентом   специализированного
депозитария  по  осуществлению  контроля за деятельностью по инвестированию
средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
в) представлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда ГУК ВР узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
    д)   представлять   ежедневно  специализированному  депозитарию  расчет
рыночной   стоимости   активов   и  стоимости  чистых  активов,  в  которые
инвестированы средства ___________________________________________________;
                        (наименование средств, переданных в доверительное
                                           управление)
е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ГУК ВР специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 11 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

V. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду, и компенсирование специализированному
депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального
держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
______________________________________________________
(наименование средств, переданных
в доверительное управление)

12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, составляет ______ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по соответствующему договору доверительного управления за отчетный год.
13. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
14. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется ГУК ВР на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.
    15.  Оплата  услуг,  оказываемых специализированным депозитарием Фонду,
осуществляется ГУК ВР за счет средств _____________________________________
___________________________________________________________________________
       (наименование средств, переданных в доверительное управление)
в  пределах,   установленных   соответствующим   договором   доверительного
управления между Фондом и ГУК ВР.
    16.    Компенсирование    специализированному   депозитарию   расходов,
понесенных  им  в  качестве  номинального держателя ценных бумаг, в которые
инвестированы средства ___________________________________________________,
                        (наименование средств, переданных в доверительное
                                            управление)
осуществляется  ГУК  ВР  в  течение  10  рабочих   дней  с  даты  получения
требования специализированного депозитария.
Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов ГУК ВР и осуществляется ГУК ВР в пределах, установленных соответствующим договором доверительного управления между Фондом и ГУК ВР.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 16 Федерального закона N 111-ФЗ, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг ГУК ВР в отчетном году.

VI. Ответственность сторон

18. Специализированный депозитарий несет ответственность перед ГУК ВР за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
19. ГУК ВР несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

VII. Заключительные положения

    20. Настоящий договор заключен на _____________________________________
                                          (указывается период времени, в
__________________________________________________________________________.
               течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу со дня его подписания.
21. Настоящий договор прекращается по основаниям и в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, но не ранее даты передачи всех ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется по настоящему договору, и полного завершения расчетов между сторонами по настоящему договору.
22. В случае прекращения настоящего договора ГУК ВР и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
23.  Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме.
Отчеты и иные документы ГУК ВР, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью ГУК ВР, либо документа в электронной форме, заверенного электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
24. Адреса и реквизиты специализированного депозитария и ГУК ВР.
25. Подпись и печать ГУК ВР, а также подпись и печать (при ее наличии) специализированного депозитария.



Возможно вас заинтересует эти образцы, формы и шаблоны договоров:
Безымянная страница
Образцы договоров:
Формы договоров: Добровольное страхование
Формы договоров: аренда, лизинг, прокат
Образцы договоров: Страхование
Другие шаблоны договоров:
Вопрос - ответ:

Rambler's Top100
Copyright 2009 - 2017 гг. Образцы договоров. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!